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[判断题]

若普通投资者风险等级、服务期限、服务品种三项匹配结果有一项不匹配的,签署《产品或服务不适当警示及投资者确认书》方可开通权限()

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第1题
分支机构向投资者提供的产品或服务,其服务的期限、品种或风险等级与投资者风险承受能力不相匹配的,投资者经风险警示后仍坚持购买该产品或接受服务的,分支机构应当要求其签署(),承诺自行承担投资风险

A.风险告知和适当性匹配结果

B.产品或服务不适当警示确认书

C.投资者风险承受能力评估结果确认书

D.投资者风险承受能力等级调整申请书

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第2题
普通投资者申请融资融券、股票质押业务时,需对下列哪些维度判断是否匹配?()

A.风险等级

B.投资期限

C.拟投资品种

D.以上三者均是

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第3题
根据基金销售性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?()

A、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B、由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

C、向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

D、风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

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第4题
关于影响投资者需求的关键因素,以下表述错误的是()

A.对于投资者的风险容忍度,投资经理应当剔除其风险承受意愿,而只考虑其风险承受能力

B.其他条件相同时,投资期限越长,投资者的风险承受能力越高

C.一般情况下,投资期限较长的投资者对流动性的要求不高

D.基金管理人应当为投资者提供顾问服务,让其了解符合自身风险容忍度和当前市场坏境的可实现的收益

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第5题
证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,在运用4Ps理论时有其特殊性,下列说法正确的是()。Ⅰ.基金必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫,以增强可靠的信誉,扩大客户基础Ⅱ.基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求Ⅲ.基金营销是一种理财服务.不是一锤子买卖,因而更强调销售服务的持续性Ⅳ.基金销售机构在销售基金和相关产品时.应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,注重销售的适用性。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
以下描述,哪些符合创业板的适当性管理特征()。

A.创业板股票交易划为中等风险R3

B.创业板股票交易对普通自然人投资者风险等级匹配要求为C3级及及以上

C.专业投资者对创业板交易不做适当行管理要求

D.普通自然人投资者交易经验满2年,履行相应适当行管理之后,T+2开通创业板交易权限

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第7题
关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求,以下表述错误的是()。

A.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务

B.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理

C.基于对普通投资者投资需求的判断,向其主动推介各类风险等级的产品

D.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

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第8题
甲、乙、丙打算成立一个主要从事餐饮服务的合伙企业,在成立前三人共同到某律师事务所咨询,该所张律师在听取三人的想法后提出了如下几点意见,其中不符合合伙企业法规定的有()。

A.三人应当成立一个特殊普通合伙企业,以免因特定合伙人的重大过错而使其他合伙人承担过大的风险

B.三人都没有直接从事餐饮业的经验,因此应当聘请一名有经验的职业经理人负责管理合伙企业

C.三方可以约定合伙期限,也可以不约定期限

D.该特殊普通合伙企业的名称可以叫作“一清餐饮合伙专营店”

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第9题
外贸企业融资行为的发生与下列()因素无关。

A.资本市场宏观环境

B.资本市场可提供的服务品种和价格

C.外贸企业所需的融资规模

D.融资期限

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第10题
当投资者维持担保比例低于130%时,会接到证券公司的补仓通知,若通知日为T日投资者追加担保物的期限不得超过()个交易日,否则将面临被证券公司强制平仓的风险

A、T+4

B、T+2

C、T+1

D、T+3

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第11题
中国物业管理最高行政法规是()

A、《物业管理条例》

B、《物业管理企业资质管理办法》

C、《物业服务收费管理办法》

D、《普通住宅小区物业管理服务等级标准》

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