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[多选题]

根据《证券法》规定,下面可作为征集人公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权.表决权等股东权利的应当是()。

A.上市公司董事会

B.上市公司独立董事

C.持有1%以上有表决权股份的股东

D.依照法律.行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构

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第1题
根据《证券法》的规定,下列可以作为征集人公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利的是()

A.上市公司董事会

B.上市公司监事会

C.持有1%以上有表决权股份的股东

D.依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构

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第2题
根据《证券法》的规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?( )

A.证券法上的证券均具有流通性

B.证券代表的权利可以是债权

C.所有证券投资均具有风险性

D.所有证券发行均应公开进行

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第3题
根据《证券法》规定,采取承销方式公开发行下列证券时,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的有()。

A.股票

B.公司债券

C.可转换为股票的公司债券

D.基金

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第4题
根据《证券法》与《企业债券管理条例》有关规定,以下不符合企业公开发行债券条件的有( )。

A.企业有一定规模,股份有限公司的净资产额不低于人民币 3000万元,有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元

B.企业财务会计制度符合规定要求

C.累积债券余额不超过公司净资产的100%

D.当年平均可分配利润可支付公司债券1年的利息,并有偿还本金能力

E.债券的利率不得超过国务院规定的利率水平

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第5题
根据证券法第10条规定,我国对公司债券的发行采取的是()制

A.公开

B.核准

C.预售

D.申请

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第6题
根据《证券法》和证券法原理,下列那些选项是正确的?( )

A.证券法上的证券均具有流通性

B.证券代表的权利可以是债权

C.所有证券投资均具有风险性

D.所有证券发行均应公开进行

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第7题
根据《证券法》的规定,发行人在公告公开发行募集文件前可以发行证券。 ()此题为判断题(对,错)。
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第8题
根据《证券法》规定,公开发行证券必须是向不特定对象发行证券。 ()此题为判断题(对,错)。
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第9题
根据《证券法》的规定,向社会公开发行的证券面值超过一定限额人民币的,应当组织承销团承销。该一定限额是( )。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

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第10题
根据《证券法》有关证券交易的规定,下列说法中正确的是:()A.公开发行的股票、公司债券,只能在证

根据《证券法》有关证券交易的规定,下列说法中正确的是:()

A.公开发行的股票、公司债券,只能在证券交易所挂牌交易

B.证券在证券交易所挂牌交易,只能采用公开的集中竞价交易方式

C.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

D.证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间,不得持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

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第11题
某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,不符合《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)规定的有( )。

A.净资产为人民币5000万元

B.累计债券余额是公司净资产的50%

C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

D.筹集的资金投向符合国家产业政策

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