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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对机构客户申请开通股转合格投资者权限提交的资产证明文件要求包括（）

A.会计师事务所最近30日内为其出具的验资报告、或为其出具的最近一期审计报告原件

B.会计师事务所最近60日内为其出具的验资报告、或为其出具的最近一期审计报告原件

C.会计师事务所最近90日内为其出具的验资报告、或为其出具的最近一期审计报告原件

D.留存复印件的需加盖机构公章

答案

D、留存复印件的需加盖机构公章

解析：会计师事务所最近90日内为其出具的验资报告或为其出具的最近一期审计报告原件；留存复印件的需加盖机构公章

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第1题

机构投资者可通过现场或自助方式申请开通“股转合格投资者”交易权限的（）

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第2题

投资者开通（）业务权限后，公司客户服务中心应在（）个工作日内完成对投资者的回访工作

A.股转三类合格投资者，10

B.股转一类合格投资者，10

C.股转二类合格投资者，30

D.股转一类合格投资者，30

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第3题

投资者年龄在70周岁（含）以上的，原则上不予开通股转合格投资者交易权限；投资者坚持开通的，需通过现场方式申请开通，分支机构应加强对投资者的风险提示并双录留痕（）

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第4题

以下（）业务不需要进行双录

A.2017年7月1日客户申请上海证券账户下挂

B.专业投资者申请转化为普通投资者

C.客户申请开通债券市场合格投资者权限

D.已完成特别风险揭示双录的客户追加高风险金融产品

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第5题

主办券商在为投资者办理股转标识的当天是否可以为其办理开通交易权限的手续（）

A．主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续。根据中国结算的规则，股转标识次日生效，而股转标识生效是账户可以使用的前提，因此对于尚无股转标识的账户，投资者当日尚无法交易，于开通次一日开始可以交易B．主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续。根据中国结算的规则，股转标识次日生效，而股转标识生效是账户可以使用的前提，因此对于尚无股转标识的账户，投资者当日尚无法交易，于开通次2日开始可以交易C．主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续D．主办券商可以在办理股转标识次日同时为投资者办理开通交易权限的相关手续

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第6题

投资者申请一类合格投资者交易权限可以参与精选层、创新层、基础层股票的发行与交易应当符合下列条件（）

A．法人机构:实收资本或实收股本总额200万元人民币以上的B．合伙企业:实缴出资总额200万元人民币以上的C．自然人投资者:申请权限开通前10个交易日，本人名下在我司系统内金融资产日均人民币200万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）且其中至少五个交易日日终金融资产不低于200万元，且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的D．法人机构:实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的

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第7题

投资者申请二类合格投资者交易权限可以参与精选层、创新层股票的发行与交易应当符合下列条件（）

A．法人机构:实收资本或实收股本总额150万元人民币以上的B．合伙企业:实缴出资总额150万元人民币以上的C．自然人投资者:申请权限开通前10个交易日，本人名下在我司系统内金融资产日均人民币150万元以上且其中至少五个交易日日终金融资产不低于150万元（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的D．自然人投资者:申请权限开通前10个交易日，本人名下在我司系统内金融资产日均人民币200万元以上且其中至少五个交易日日终金融资产不低于200万元（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的

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第8题

股转深化业务改革后，客户可以既是合格投资者，又是受限投资者（）

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第9题

代理机构在其注册地省级行政区划以外从业的，应当向从业地财政部门申请开通政府采购管理交易系统相关操作权限，从业地财政部门不得要求其重复提交登记材料，不得强制要求其在从业地设立分支机构。()

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第10题

下列（）投资者可以申请参与基础层股票交易

A.实收资本或实收股本总额200万元人民币以上的法人机构

B.实缴出资总额200万元人民币以上的合伙企业

C.申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上

D.以上条件中任一一项

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第11题

开展全国股转系统投资者适当性管理业务所涉及的业务申请资料，按照公司客户档案管理的相关要求妥善保存，存放期不得少于（）年

A.10

B.15

C.20

D.30

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