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[主观题]

证券公司变更下列哪一事项,不需经过证监会批准?()A.变更公司章程中的一般条款B.变更业务范围

证券公司变更下列哪一事项,不需经过证监会批准?()

A.变更公司章程中的一般条款

B.变更业务范围

C.收购分支机构

D.公司合并

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第1题
申请证券上市交易,应当向()提出申请并经过审核。

A.证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

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第2题
以下事项须报证监会备案的是( )。

A.设立证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

B.制定和修改证券交易所章程、证券登记结算机构章程、业务规则

C.对出现重大异常情况的证券账户限制交易

D.制定证券业协会章程

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第3题
某股份有限公司为扩大生产规模增发新股,董事会拟定发行新股的方案,该方案中包含下列事项,请问其中哪一项不符合法律规定?()

A.该公司的股东有优先购买权

B.所有新股的发行均由一家证券公司包销

C.所有新股均为无记名股票

D.为吸引更多的投资,拟按股票票面价值的九折发行

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第4题
股份有限公司股东大会对下列哪一事项的表决不要求必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过?()

A.对外提供担保

B.增加资本

C.公司组织形式变更

D.公司合并或者分立

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第5题
以下事项须经国务院证券监督管理机构批准的有( )。

A.设立证券公司、经营证券业务

B.为客户买卖证券提供融资融券服务

C.证券公司股东发生变更

D.证券公司设立、收购或者撤销分支机构

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第6题
某市国有资产管理部门决定将甲、乙两个国有独资公司撤销,合并成立甲股份有限公司,合并后的甲股份有限公司仍使用原甲公司的字号,该合并事项已经有关部门批准现欲办理商业登记。甲股份有限公司的商业登记属于下列哪一类型的登记?()

A.兼并登记

B.设立登记

C.变更登记

D.注销登记

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第7题
我国国内证券公司直接投资业务还处于试点阶段。2009年4月,证监会下发的《证券公司直接投资业务试点
指引》,标志着证券公司直接投资业务试点提速。下列属于证券公司直接投资的是()。

A.S证券公司购买了1.5亿元5年期国债

B.S证券公司的子公司收购了长江电力12.7%的股份

C.S证券公司在二级市场购买了800万股的中石油股票

D.S证券公司和X信托公司合资成立某基金公司

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第8题
证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》,对净资本报表的编报要求、风险控制指标标准以及监管措
施进行了规定。下列陈述不正确的是()。

A.证券公司应根据业务规模计算风险准备

B.证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩

C.证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本

D.证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配

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第9题
证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是()。

A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.证券公司应当自领取营业执照之日起15 El内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C.证券公司在境外参股证券经营机构,毖须经证券监督管理机构批准

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

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第10题
证券管理机构是指()。

A.证监会

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.信托投资公司

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