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[多选题]

为了防范市场过度波动风险,《融资融券交易试点实施细则》对单只证券的融资融券规模进行了限制,正确的是 ()。

A.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入;当其融资余额降低至20%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入;

B.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入;当其融资余额降低至15%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入;

C.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至20%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

D.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的30%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至15%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

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第1题
外汇期货与外汇远期的共性有()

A、交易客体都是外汇

B、具有相同的市场参与主体

C、目的都是为了防范转移风险

D、有利于国际贸易发展

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第2题
当融资融券交易出现异常时,证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布()

A.调整标的证券标准或范围

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

C.调整融资、融券保证金比例

D.调整维持担保比例

E.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易

F.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易G、证券交易所认为必要的其他措施

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第3题
证券交易所为了抑制过度投机行为,防止市场出现过分的暴涨暴跌,而在每天的交易中限制了()上下波动的幅度。
证券交易所为了抑制过度投机行为,防止市场出现过分的暴涨暴跌,而在每天的交易中限制了()上下波动的幅度。

A、当日的证券交易价格在当日开盘价的基础上

B、当日的证券交易价格在当日收盘价的基础上

C、当日的证券交易价格在前一个交易日开盘价的基础上

D、当日的证券交易价格在前一个交易日收盘价的基础上

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第4题
当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布______。

A.调整标的证券标准或范围;

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率;

C.调整融资保证金比例;

D.调整融券保证金比例。

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第5题
证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务()

A.拒绝提供相关资料,或提供虚假资料的客户

B.公司认定其证券投资经验,风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户

C.本证券公司的股东及相关关联人

D.其他三项都包括

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第6题
证券公司不得向下列()客户融资融券

A.交易结算资金已纳入第三方存管

B.已在该证券公司从事证券交易二年以上

C.具有一定的投资能力和风险承受能力

D.有重大违约记录

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第7题
渠道的主要职能是()。

A.市场研究

B.融资

C.交易接洽

D.风险承担

E.谈判

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第8题
黄金市场的主要交易方式是()。

A.融资融券交易

B.现货交易

C.期货交易

D.期权交易

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第9题
渠道的主要职能是()。
渠道的主要职能是()。

A、市场研究

B、融资

C、交易接洽

D、风险承担

E、谈判

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第10题
货币市场上交易工具的期限都在一年以内,交易价格波动小、交易工具变现能力强,是()的市场。

A.风险高,收益稳定,流动性较强

B.风险高,收益高,流动性较弱

C.风险低,收益稳定,流动性较强

D.风险低,收益高,流动性较强

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第11题
以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的:()

A开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户。

B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。

C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。

D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。

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