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[主观题]
证券公司合规管理的基本制度，经（)审议通过后实施。A．董事会B．监事会C．股东大会D．高级管理人员
证券公司合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．高级管理人员
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证券公司合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。
A．董事会
B．监事会
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A.三分之二
B.四分之三
C.五分之三
D.五分之四
A．甲正确，乙不正确
B．乙正确，甲不正确
C．甲乙都不正确
D．甲乙都正确
A．审议风险管理策略和重大风险管理解决方案
B．审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制
C．审议风险管理组织机构设置及其职责方案
D．审议重大决策的内部审计报告
法律与合规风险管理是金融机构必须实施的一种风险管理方式，能体现这一观点的是()。
A．金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
B．外部法律环境不断变化，业务产品在不断变化，员工在不断更新，因此，法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整
C．无论认识与否、接受与否，金融机构必须符合法律与合规风险管理，金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责
D．金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致，因而是合法有效的
A．IOSCO对证券公司的流动性要求高于对偿债能力的要求
B．IOSCO对证券公司所持有的有价证券不做监管要求
C．IOSCO认为在不同的监管制度下对资本的定义不同
D．IOSCO认为证券公司只应该重视市场风险
A.车站管理是城市轨道交通运输指挥系统的中枢，担负着日常行车指挥工作
B.行车组织规则是根据某线信号及有关设备系统运营使用功能和行车设备的配置及实际运营要求而指定的，是行车管理基本法规
C.行车组织规则是城市轨道交通运营管理的基本法规
D.行车组织规则按照车站行车工作细则制定
E.为保持调度工作的连续性，应建立完善交接班制度
A．甲正确，乙不正确
B．乙正确，甲不正确
C．甲乙都不正确
D．甲乙都正确
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
A.注册
B.市场选择
C.公平竞争
D.保荐人
A.会计科目和账户的设置、使用的合规性
B.收纳缴款人缴纳税费款项的及时性、准确性、合规性
C.预算收入资金划转国库的及时性、准确性、合规性
D.国库存款计息业务办量的合规性
