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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券分析师不同于律师、会计师,在执业上的特点是()。

A.对既往事实进行评判,并得出结论

B.注重于利用既有信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

C.结论具有确定性

D.难免存在可能性与现实性的差异

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第1题
有关证券分析师执业纪律说法中,不正确的是()。A.证券分析师必须以真实姓名执业B.证券分析师

有关证券分析师执业纪律说法中,不正确的是()。

A.证券分析师必须以真实姓名执业

B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或做虚假承诺

D.证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,证券分析师可以同时在两家或两家以上的机构执业

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第2题
某公司破产案件由于涉及面窄,债权债务关系简单,法院遂决定任命律师事务所的某个律师担任个人管理人,则下列管理人中应当予以更换的是()

A.甲律师是破产企业董事长的哥哥

B.乙律师的执业责任保险已经过期

C.丙律师身患肝癌,长期住院

D.丁律师在担任律师之前曾经在会计师事务所工作过

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第3题
ICIA1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是()。A.证券投资分析师执业

ICIA1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是()。

A.证券投资分析师执业道德倡议书

B.证券投资分析师执业道德规范

C.国际伦理纲领、职业行为标准

D.伦敦宣言

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第4题
( )人员可以担任仲裁员。

A.具有法律知识的高级会计师

B.曾在法院工作10年的审判员

C.执业8年以上的律师

D.法学院的副教授

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第5题
按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定,证券分析师执业应遵守的原则有()。

A.独立诚信原则

B.谨慎客观原则

C.勤勉尽职原则

D.公正公平原则

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第6题
从发达国家的经验来看,成立证券分析师自律组织可以有效地提高证券分析师的执业水准,加强职业道德修养。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
依据2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》,证券分析师必须以真实姓名执业。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
根据有关规定,证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿
妥善保存以备查证。这是针对证券分析师的()所作的规定。

A.执业纪律

B.职业责任

C.操作规则

D.执业资格

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第9题
证券市场中介主体包括证券公司、会计师、律师和证券咨询公司等,其主要任务是为投融资双方服务,
满足其相关需求。()

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第10题
我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B.独立透

我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。

A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正

C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

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