关于“南方证券事件”案例,下列说法正确的是()。A.科学的决策是保证证券公司经营合规的源泉,是
关于“南方证券事件”案例,下列说法正确的是()。
A.科学的决策是保证证券公司经营合规的源泉,是杜绝公司整体违规的基础
B.健全的内部控制是规范证券公司经营行为,保证业务正常有效运行的基本保证,是防范违规风险的主要措施,也是衡量公司经营管理水平的重要标志
C.实时监控和事后检查既可以防违规于未然,又可以尽快发现违规行为,及时加以纠正,从而促进证券公司的依法合规经营
D.以上选项都正确
关于“南方证券事件”案例,下列说法正确的是()。
A.科学的决策是保证证券公司经营合规的源泉,是杜绝公司整体违规的基础
B.健全的内部控制是规范证券公司经营行为,保证业务正常有效运行的基本保证,是防范违规风险的主要措施,也是衡量公司经营管理水平的重要标志
C.实时监控和事后检查既可以防违规于未然,又可以尽快发现违规行为,及时加以纠正,从而促进证券公司的依法合规经营
D.以上选项都正确
关于“南方证券事件”案例,下列说法正确的是()。
A.2005年8月,在承担央行80亿元再贷款的前提下,中央汇金以3.5亿元收购了南方证券的证券类资产,并在此基础上成立了中投证券
B.2005年11月4日,南方证券所属营业部依法关闭,其正常客户自动转入中信证券,此举彻底宣告了南方证券时代的结束
C.南方证券在市场的操作中,无视市场风险,采取集中投资坐庄的模式投资股市
D.以上说法都不正确
关于“南方证券事件”案例,下列说法不正确的是()。
A.2005年8月,在承担央行80亿元再贷款的前提下,建银投资以3.5亿元收购了南方证券的证券类资产,并在此基础上成立了中投证券
B.2005年11月4日,南方证券所属营业部依法关闭,其正常客户自动转入中信证券,此举彻底宣告了南方证券时代的结束
C.南方证券在市场的操作中,无视市场风险,采取集中投资坐庄的模式投资股市
D.虽然南方证券形式上设立了相关的风险控制部门。但是,其风险管理机构形同虚设,根本没能发挥实质作用
A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确
A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户
B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户
C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D.以上说法都不正确
A.(2)(3)(4)
B.(1)(2)(3)
C.(1)(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)(5)
关于“南方证券事件”案例,2004年1月,由于挪用()高达80亿元以及自营业务的巨额亏损,中国证监会、深圳市政府宣布对南方证券股份有限公司实施行政接管。
A.客户保证金
B.第三方存管资金
C.上市公司募集资金
D.以上选项都正确
A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确
A.需要构建具有明确的风险管理目标、职责分明的风险管理组织体系
B.需要构建包括市场风险辨识、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系,实现对市场风险有效管理
C.需要通过建立符合现代企业制度要求的法人治理结构,建立健全内部控制制度及有效的监督机制,实现对违规行为等操作风险的有效控
D.以上选项都正确
A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确
在“南方证券事件”案例中,“麦科特欺诈发行上市”事件属于证券公司()业务的操作风险。
A.承销业务
B.经济业务
C.自营业务
D.以上选项都正确