题目内容
（请给出正确答案）
A.客户资金安全受到威胁
B.信用社资金存在被诈骗风险
C.非法账户可能成电信诈骗、反洗钱、行贿受贿等违法犯罪的工具
D.客户信息泄露，导致冒名贷款、产生征信污点甚至牵扯到民事纠纷、刑事案件
E.声誉风险，银行声誉及社会形象受损
答案
ABCDE
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A.识别客户身份，留存真实、完整、有效的客户身份基本信息
B.了解客户及其交易目的和交易性质
C.了解客户交易资金流向
D.按规定做好客户洗钱风险等级分类工作，发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的
A.交易员不得在清算部门兼职
B.公司出席代表不得经手客户业务
C.严格区分客户资金和投资银行自有资金
D.对交易员定出交易限额和持仓止损额
E.当投资出现临界亏损时相应斩仓
A．经纪业务存在的操作风险往往是由于缺乏效果和效率的流程而出现
B．我国证券公司经纪业务操作风险点主要表现在制度流程、决策、人员道德、财务等方面
C．在营业部代理客户交易委托环节，往往会存在开户对象的风险
D．AB说法都正确
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
A.早上7点前，下午17点30分后，柜面人员办理对外现金业务
B.日终，存在同一柜员名下既有业务公章，又有空白单位定期存款证实书或单位定期存单
C.对公结算账户开户的经办人员为银行内部人员
D.移动展业开卡未成功流水，当日柜员流水中没有银行卡销号冲账的记录
A.卖方私自撤销委托，不配合办理产权转移登记手续
B.买方未取得房屋所有权，若房屋被再次出售，钱房两失
C.卖方办理售房公证后，又办理高额抵押，买方遭受经济损失
D.卖方办理售房公证后，可能因债务导致房屋被查封，买方钱房两失
A.理财业务通过资管计划放款，融资人（或担保人）并不直接与我行存在债权债务关系，应由资管计划的管理人作为原告发起诉讼
B.若管理人对债权实施原状返还，我行与融资人（或担保人）构成直接债权债务关系，我行可直接发起诉讼
C.若管理人未对债权实施原状返还，我行不可作为原告直接发起（穿透）诉讼
D.特殊情况下，我行可作为原告直接发起（穿透）诉讼
A.新常态
B.互联网
C.新技术
D.多样化
