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[主观题]

保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐人资格。

保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐人资格。 此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和

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第1题
保荐代表人出现下述()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

A.配偶持有发行人股份

B.通过从事保荐业务谋取不正当利益

C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范

D.发行保荐工作报告存在重大遗漏

E.未完成或者未参加辅导工作

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第2题
发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间,会导致中止审查的情形有()。Ⅰ、发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构

Ⅱ、发行人的保荐机构因再融资业务涉嫌违法违规,被中国证监会立案调查,尚未结案

Ⅲ、发行人更换签字保荐代表人

Ⅳ、发行人的保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施,尚未解除

Ⅴ、发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ

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第3题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年6月修订),出现()情形的,中国证监会可以视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。

A.制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求

B.擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件

C.申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异

D.文件披露的内容表述不清,逻辑混乱,严重影响投资者理解

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第4题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列应承担“招股说明书验证”工作责任的是()。

A.发行人

B.发行人律师

C.保荐机构

D.保荐代表人

E.注册会计师

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第5题
关于保荐制度的说法,错误的是()。

A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程

B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究制度

C.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作

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第6题
北交所对下列机构和人员在上市公司证券发行上市中的相关活动进行自律监管()

A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员

B.上市公司的控股股东、实际控制人及其相关人员

C.保荐机构、保荐代表人及保荐机构及其他相关人员

D.会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及相关人员

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第7题
有下列情形之一的建筑起重机械不得出租()。

A.属国家或福建省有关部门明令淘汰或者禁止使用的

B.超过安全技术标准或制造厂家规定的使用年限的

C.经检验达不到安全技术标准规定的

D.未办理产权备案证的

E.无齐全有效安全保护装置的

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第8题
当事人提出证据表明裁决有下列情形之一的,可向有关机关申请撤销仲裁。()

A裁决所根据的证据有争议

B仲裁没有公开开庭进行

C当事人证据未被仲裁庭采纳

D当事人在合同中没有订有仲裁条款,事后没有达成书面仲裁协议

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第9题
网约车驾驶员在营运过程中违反本办法规定,有下列()情形之一的,由市交通运输主管部门责令改正,对每次违法行为处50元以上200元以下罚款:

A.未按照规定携带《网络预约出租汽车运输证》《网络预约出租汽车驾驶员证》的

B.途中甩客或者故意绕道行驶的

C.在载客状态时承接其他预约业务的

D.按照规定使用文明用语的

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第10题
下列情形中,边检站有权不准当事人出境的是()

A.张某持用过期的普通护照出境

B.李某持用朋友的往来港澳通行证出境

C.陈某持用涂改签发日期的海员证出境

D.王某逃避边防检查出境

E.知识要点:中国公民有下列情形之一的,不准出境:(一)未持有效出境入境证件或者拒绝、逃避接受边防检查的

F.——《出境入境管理法》第12条

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第11题
根据《银行保险机构声誉风险管理办法根据《中国银保监会行政处罚办法》,当事人有下列()情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚

A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B.受他人胁迫有违法行为的

C.配合行政机关查处违法行为有立功表现的

D.其他依法从轻或者减轻行政处罚的

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