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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

为规范开户尽职调查、提高开户效率，该功能上线后，除（）以外，使用云开户和柜面免填单开户的新开立人民币单位结算账户和外币账户业务，原则上应使用移动营销APP或移动作业平台线上完成控股股东/实际控制人、受益人尽职调查

A.验资户

B.单独开立客户号

C.外币户

D.专用户

答案

AB

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第1题

强化开户审核及尽职调查管理,规范开户流程:企业客户申请开立银行结算账户，开户行客服经理可在主机系统进行预开户操作及账户启用、备案并正式开立账户，才由应客户经理实施逐户上门实地尽职调查（）

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第2题

规范账户开户操作，对存在异常情况的客户，必须由业务人员对客户实施尽职调查的（）

A.对开户情况存在可疑的，及符合《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中主要表现异常的情况

B.我行存量客户申请开立对公活期结算账户，且法人亲办的，对于开户资料比对不一致、公章核验不相符的

C.非法定代表人亲办开户，系统核查发现预留法人的手机号码与手机对应的预留信息不匹配的

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第3题

新开户交易笔数异常，向开户机构上级行营运部推送尽职调查任务。若核实为异常，则账户状态置为只收不付；若核实为正常，则账户状态保持不变（）

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第4题

根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加强型尽职调查等措施，必要时应拒绝开户。()

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第5题

开户网点负责对企业申请人开展尽职调查及留存开户审核工作记录，无需填制非自然人客户受益所有人信息调查表。()

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第6题

强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过行外（）系统，查客户背景；发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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第7题

涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户，应根据行内客户分类管理原则，加强涉及制裁及洗钱高风险国家和地区客户的风险管控，开户资料和加强型尽职调查材料提交一级分行()审议。

A.客户部门

B.反洗钱主管部门

C.合规管理委员会

D.风险管理部门

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第8题

市行正在推广的“开户如意宝”创新产品旨在提高前台的开户效率（）

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第9题

网点为企业客户办理（）、（）、（）、（）等业务时，应登录“云互联”平台

A.开户

B.开通非柜面业务

C.提高非柜面支付限额

D.法定代表人信息变更

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第10题

辽宁省农村信用社集中银行账户管理系统中，发证机关所在地的地区代码可为空的情形()，该数据项可以为空;当账户类型为()，开户渠道为()以外时，可以为空。

A.开户日期2005年1月31日(不包括等于)之前时

B.当账户类型为03：III类

C.当账户类型为03：III类，开户渠道为02

D.开户渠道为01或04

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第11题

对组织而言，绩效管理的功能不包括( )。

A.组织发展的有力措施

B.规范员工的手段

C.提高生产效率的途径

D.人事决策的基础

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