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[主观题]

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的()纳入证券投资者保护基金

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

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第1题
依据我国证券法的规定,上海证券交易所负有下列义务:( )。

A.保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善

B.不得将其财产积累分配给会员

C.应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布

D.应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户,不得擅自使用

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第2题
证券公司每年应从税后利润中提取( ),用于弥补证券交易的损失。

A.交易风险基金

B.交易风险准备金

C.公积金

D.交易保证金

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第3题
与股票和债券相比,证券投资基金()。

A.反映债权债务关系

B.投资者直接承担投资风险

C.收益水平可能高于债券,风险又可能低于股票

D.只能在证券交易市场上按市场价格变现

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第4题
甲、乙公司均为股份有限公司,甲在深圳证券交易所上市,乙在上海证券交易所上市。某年9月29日,甲公司通过场内交
易,已经持有乙公司股票的4.56%;在此之前,甲公司的关联公司丙公司、丁公司在9月28日已共计持有乙公司股票的6.09%。因此,在9月29日,甲公司及其关联公司已持有乙公司股票的10.65%。

甲公司于9月30日下单扫盘(即无论价位多高,一概买入)。在甲公司大量买入乙公司股票的过程中,甲公司的关联公司于9月30日分别将其持有股票的4%通过证券交易所的交易系统卖给了甲公司,将1%股票卖给了其他股民。经过调查和对交易记录的详尽分析,该两家关联公司卖出股票是在甲公司作出公告前通过市场进行的。

9月30日上午,上海证券交易所公告了甲公司的持股公告。10月4日,甲公司再次公布持有乙公司股票的16%,事实上已经成为乙公司的第一大股东。到10月6日,甲公司发出增持5%的乙公司股票的公告,当日下午持股比例就达到21%。10月7日,乙公司股价上涨34%。

收购事件发生后,乙公司研究对策,认为甲公司收购行为违法,因此向证监会报告,要求依法处理。

试回答以下问题:

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第5题
关于证券结算风险基金,说法正确的是( )。

A.用于弥补证券登记结算机构的亏损

B.用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

C.从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取,应当存入指定银行的专门账户,实行专项管理

D.可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳

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第6题
()是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A.合规客观性

B.合规独立性

C.合规专业性

D.合规协调性

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第7题
2004年在上海证券交易所建立了创业板市场。()

2004年在上海证券交易所建立了创业板市场。( )

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第8题
关于证券交易所的职责,下列同学的叙述有偏差的有( )。

A.证券交易所应当对—亡市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息

B.证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告

C.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

D.证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费中提取一定比例的金额设立风险基金

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第9题
企业年金基金投资管理风险准备提取比例为30%,余额达到投资管理企业年金基金净资产的20%时可不再提取。()
企业年金基金投资管理风险准备提取比例为30%,余额达到投资管理企业年金基金净资产的20%时可不再提取。()

A.错误

B.正确

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第10题
根据一项对上海大学生的调查显示,虽然阅读过《人民日报》和《解放日报》的人分别达到49.2%和44.2%。但
是每周至少阅读一至两天的经常性读者分别只占19.5%和16.1%,个人订阅率仅为2%和5.8%。请从这个现象入手,谈谈你对新时期党报发展的认识和思考。

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第11题
我国的上海、深圳证券交易所都是公司制。()
我国的上海、深圳证券交易所都是公司制。()

A、错误

B、正确

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