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[主观题]

关于证券发行注册制论述错误的是()。A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的

关于证券发行注册制论述错误的是()。

A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

B.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

C.发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

D.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当

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第1题
证券发行审批制度目前的类型有()。
证券发行审批制度目前的类型有()。

A、交易制

B、注册制

C、定价制

D、核准制

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第2题

在市场比较成熟的国家,证券发行监管一般采用()制度。

A.自主制

B.核准制

C.注册制

D.审批制

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第3题
许可制需要有关主管机构的批准,而注册制的实质是只要有关机构符合法定条件,经过一定的注册程序即可从事证券业务,而无须主管机构的特别批准。()
许可制需要有关主管机构的批准,而注册制的实质是只要有关机构符合法定条件,经过一定的注册程序即可从事证券业务,而无须主管机构的特别批准。()

A.正确

B.错误

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第4题
股票发行制度有注册制、审核制、审批制,我国目前采取审核制。()
股票发行制度有注册制、审核制、审批制,我国目前采取审核制。()

A.错误

B.正确

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第5题
按照规定,下列论述不正确的是()。A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证

按照规定,下列论述不正确的是()。

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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第6题
下列关于证券经纪业务的叙述,错误的是()。A.代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行

下列关于证券经纪业务的叙述,错误的是()。

A.代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用

C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券

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第7题
发行监管制度分为()

A.会员制

B. 注册制

C. 核准制

D. 审查制

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第8题
下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述中,错误的是()。A.一国的经济越开放,证券市

下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述中,错误的是()。

A.一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大

B.一般而言,汇率下降,本币升值,本国产品竞争力强,出口型企业将增加收益,因而企业的股票和债券价格将上涨

C.汇率上升,本币贬值,将导致资本流出本国,资本的流失将使得本国证券市场需求减少,从而市场价格下跌

D.从趋势上看,由于中国经济的持续高速发展,人民币渐进升值的过程仍将持续,升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

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第9题
下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是()。A.一国的经济越开放,证券市场的国

下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是()。

A.一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大

B.一般而言,汇率下降,本币升值,本国产品竞争力强,出口型企业将增加收益,因而企业的股票和债券价格将上涨

C.汇率上升,本币贬值,将导致资本流出本国,资本的流失将使得本国证券市场需求减少,从而市场价格下跌

D.从趋势上看,由于中国经济的持续高速发展,人民币渐进升值的过程仍将持续,升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

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第10题
证券交易是指股票、公司债券及其他证券的发行和交易活动。()
证券交易是指股票、公司债券及其他证券的发行和交易活动。()

A.错误

B.正确

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第11题
私募发行债券是指公司不委托专门的证券发行机构发行债券。()
私募发行债券是指公司不委托专门的证券发行机构发行债券。()

A.错误

B.正确

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