中国证券监督管理委员会的职能是对全国证券业、期货业集中统一监管。()
中国证券监督管理委员会的职能是对全国证券业、期货业集中统一监管。( )
中国证券监督管理委员会的职能是对全国证券业、期货业集中统一监管。( )
下列哪项是中国证券监督管理委员会的职能()
A.确定人民币汇率政策;维护合理的人民币汇率水平;实施外汇管理;持有、管理和经营国家外汇储备和黄金储备
B.对银行业金融机构实行现场和非现场监管,依法对违法违规行为进行查处
C.对证券业金融机构实行现场和非现场监管,依法对违法违规行为进行查处
D.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为;负责保险保障基金的管理,监管保险保证金;根据法律和国家对保险资金的运用政策,制定有关规章制度,依法对保险公司的资金运用进行监管
我国证券市场监管体系由中国证券监督管理委员会和其派出机构——证券监管办公室和证券监管特派员办事处组成。( )
A.国证券监督管理委员会和其派出机构——证券监管办公室和证券监管特派员办事处
B.国务院和中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行和中国证券监督管理委员会
D.银监会、证监会和保监会
A.证券监管是金融监管的重要组成部分
B.证券业监管活动中,实施主体是国家的证券主管机关,即中国证券监督管理委员会
C.公开原则是证券法的核心和灵魂
D.国家法律指的是由国务院发布或批准发布的调整证券发行和交易关系的法规
2002年8月13日,中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》,其大致内容为:鉴于鞍山证券公司严重违规经营,中国证券监督管理委员会决定撤销该公司。鞍山证券公司自 1996年以来,一直在全国券商中排名处于前20名。而它的破产主要来自内外两个方面的原因。从外部来看,鞍山证券经历了中国金融业从“混业经营”到“分业经营”的历程,证券公司的监管职能从人民银行转到了证监会。但由于当时的鞍山证券已经是资不抵债了,对于这类证券公司,中国证监会的态度是不予接收。所以,鞍山证券实际上是处于一种“两不管”的境地。从内部来看,鞍山证券的内部监管混乱,多处出现违规经营,比如私自挪用客户保证金、国债回购的违规操作等等,公司内部几乎没有任何形式的监督,公司的监事会也没有按照公司法的规定行使自己的职权。1. 从鞍山证券退市案,你可以得到什么样的启示? 请利用你所掌握的法律知识予以分析。