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[多选题]

根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有()。

A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

B.控股股东认购的股份，12个月内不得转让

C.募集资金使用符合规定

D.本次发行不得导致上市公司控制权发生变化

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第1题

根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有()。

A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

B.控股股东认购的股份，12个月内不得转让

C.募集资金使用符合规定

D.本次发行不得导致上市公司控制权发生变化

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第2题

根据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于同期实现的年均可分配利润的20％。 ()此题为判断题(对，错)。

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第3题

依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书

前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

A．7

B．14

C．20

D．30

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第4题

2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》规定，公司允许发行分离交易的可转换公司债券，分

离交易可转债是指()与()的分离。

A．债券，股票

B．债券，认股权

C．本金，利息

D．债券利息，股息

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第5题

简述《证券法》上有关证券发行的界定以及对上市公司发行新股的条件的规定。

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第6题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（)亿股以上的．可以向战略投资者

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。

A．2

B．2.5

C．3.5

D．4

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第7题

根据证券法律制度的规定，对上市公司股票进行要约收购的，收购人作出提示性公告后，被收购公司董事会不得进行的事项有( )。

A.发行公司债券

B.回购上市公司股份

C.继续执行股东大会已经作出的决议

D.修改公司章程

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第8题

根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有( )。

A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告

B.向证券交易所作出书面报告

C.向证券登记结算机构作出书面报告

D.通知上市公司持股情况并予以公告

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第9题

《上市公司证券发行管理办法》降低了配股前3年平均净资产收益率6％的限制，仅要求最近3年平均净资产收益率不低于2％。()此题为判断题(对，错)。

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第10题

根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，并履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有()。

A.向中国证监会提交书面报告

B.向证券交易所提交书面报告

C.向证券登记结算机构提交书面报告

D.通知上市公司并予以公告

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第11题

为防范投资风险，投资管理人还应自觉遵守监管法规相应投资限制的规定。对基金公司来说，根据《证券投

资基金运行管理办法》及相关规定，基金管理人进行证券投资时，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的()。

A．5％

B．10％

C．15％

D．20％

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