关于各类结算资金和证券及提供的交收担保物品,正确的做法是( )。
A.结算参与人应当按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保
B.在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
C.结算参与人未按时履行交收义务的,证券登记结算机构有权按照业务规则处理提供的担保
D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行
A.结算参与人应当按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保
B.在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
C.结算参与人未按时履行交收义务的,证券登记结算机构有权按照业务规则处理提供的担保
D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行
A.证券交易只采取现货交易、集中竞价交易和T+1交易规则
B.允许证券交易采取监管机构批准的其他交易方式
C.证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保
D.在完成交收之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。结算参与人没有按时履行交收义务的,证券登记结算机构有权按照业务规则处理前述财产
A.正确
B.错误
A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户
B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户
C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D.以上说法都不正确
A.客户信用账户的维持担保比例等于或低于平仓线且客户没在规定的时间内补足担保物;
B.客户信用账户的维持担保比例等于或低于警戒线且客户没在规定的时间内补足担保物;
C.客户有危及公司债权的违约行为;
D.客户因被起诉或涉及纠纷使归还资金和证券的能力受到限制;
E.客户被司法机关或其他有权机关限制人身自由;
F.客户融资融券合约到期未偿还公司负债。
A.将其客户的交易结算资金存放在商业银行并以每个客户的名义单独立户管理
B.将客户的交易结算资金和证券与其自有财产分开
C.为客户的利益,动用该交易结算资金买卖证券
D.在破产时将客户的交易结算资金和证券与其自有财产分开,不归入破产财产以清偿债务
A.第三方支付可提供多种银行卡的网关接口
B.第三方支付能够为买卖双方的信用提供担保,从而化解网上交易风险的不确定性,增加网上交易成交的可能性
C.在途资金使第三方支付平台为非法转移资金和套现提供便利,容易形成潜在的金融风险
D.第三方支付增加了商家以及银行的运营成本
E.第三方支付平台能够为交易双方提供增值服务
A.用于弥补证券登记结算机构的亏损
B.用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失
C.从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取,应当存入指定银行的专门账户,实行专项管理
D.可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳
A.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录
B.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司
C.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户
D.不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产;禁止以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券