关于“南方证券事件案例”，对于证券投资风险的防范与管理，南方证券并没有采用正确的管理方法。下列

选项中属于我国证券投资风险的防范与管理方法的是()。 (1)额度管理；(2)组合投资；(3)风险对冲；(4)保护性止损；(5)涨跌停板制度。

A．(2)(3)(4)

B．(1)(2)(3)

C．(1)(2)(3)(4)

D．(1)(2)(3)(4)(5)

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第1题

关于“南方证券事件”案例，下列说法不正确的是（)。A．2005年8月，在承担央行80亿元再贷款的前提下

关于“南方证券事件”案例，下列说法不正确的是()。

A．2005年8月，在承担央行80亿元再贷款的前提下，建银投资以3．5亿元收购了南方证券的证券类资产，并在此基础上成立了中投证券

B．2005年11月4日，南方证券所属营业部依法关闭，其正常客户自动转入中信证券，此举彻底宣告了南方证券时代的结束

C．南方证券在市场的操作中，无视市场风险，采取集中投资坐庄的模式投资股市

D．虽然南方证券形式上设立了相关的风险控制部门。但是，其风险管理机构形同虚设，根本没能发挥实质作用

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第2题

关于“南方证券事件”案例，下列说法正确的是（)。A．2005年8月，在承担央行80亿元再贷款的前提下，

关于“南方证券事件”案例，下列说法正确的是()。

A．2005年8月，在承担央行80亿元再贷款的前提下，中央汇金以3．5亿元收购了南方证券的证券类资产，并在此基础上成立了中投证券

B．2005年11月4日，南方证券所属营业部依法关闭，其正常客户自动转入中信证券，此举彻底宣告了南方证券时代的结束

C．南方证券在市场的操作中，无视市场风险，采取集中投资坐庄的模式投资股市

D．以上说法都不正确

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第3题

关于“南方证券事件”案例，证券公司构建一个高效、完整的市场风险管理体系主要包括构建具有明确的市

场风险管理目标、职责分明的市场风险管理组织体系，以及构建包括市场风险识别、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系。由于所产生的环境和承担主体不同，相比其他风险来说，证券投资风险在管理体系上有着自己的特点，下列选项中属于证券投资风险管理体系特点的有()。 (1)制度性强；(2)实时性高；(3)设计复杂。

A．(1)(2)

B．(2)(3)

C．(1)(3)

D．(1)(2)(3)

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第4题

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到，在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的（)，

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到，在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的()，其风险控制的核心在于必须对资产管理业务各种类型和特征的独立交易风险进行综合性测量，并将其在资产管理部门层次进行集成，以确定资产管理部门的风险暴露情况是否在风险限额内。

A．固定收益部

B．风险控制部

C．证券投资部

D．研究发展部