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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

与国外发达国家证券公司不同,我国经纪业务构成了证券公司的营业收入的主要来源。下列陈述正确的是

()。

A.我国证券经纪业务的主要收入来源是客户开户费

B.我国证券经纪业务的主要收入来源是客户的佣金

C.我国证券经纪业务的主要收入来源是客户证券交易税

D.我国证券经纪业务的主要收入来源是客户账户管理费

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第1题
根据中国证券业协会统计,截至2008年底,我国共有证券公司107家,总资产1.2万亿元,净资本2887.4亿元
。下列对证券公司业务分类正确的是()。

A.经纪业务、证券发行与承销、证券自营业务、受托资产管理业务、直投业务、融资融券业务

B.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营

C.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营、直投业务

D.经纪业务、证券发行与承销、QDII证券自营、资产管理

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第2题
证券公司的经纪业务目前是我国证券公司的最基本业务。下列关于证券公司经纪业务操作风险的说法中,
表述不正确的是()。

A.经纪业务存在的操作风险往往是由于缺乏效果和效率的流程而出现

B.我国证券公司经纪业务操作风险点主要表现在制度流程、决策、人员道德、财务等方面

C.在营业部的代理客户交易委托环节,往往会存在开户对象的风险

D.财务方面的操作风险主要包括证券公司经纪业务会计核算所依托的核算系统、会计核算方法等产生的风险

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第3题
综合类证券公司与经纪类证券公司均可从事证券的自营业务。()

综合类证券公司与经纪类证券公司均可从事证券的自营业务。( )

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第4题
试述证券经纪业务中证券公司与投资者的关系。
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第5题
试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。

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第6题
证券公司是专门经营证券及相关业务的金融机构,根据《证券法》及相关法规,下列对我国证券公司的业务
陈述正确的是()。

A.证券公司的直投业务只能是以自有资金进行股权投资的业务

B.QDII资产管理业务是指接受国外机构投资者的资金委托,投资国内资本市场

C.社保基金管理属于证券公司的首推资产管理业务

D.融资融券业务属于证券公司的自营业务

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第7题
证券公司的主要业务是()。

A.证券承销与保荐业务

B.经纪业务

C.自营业务

D.投资咨询业务和资产管理业务

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第8题
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是 ()。A.证券公司经营证券经纪业务的

证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是 ()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000元。

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币l亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第9题
发展中国家的技术引进以外商投资成为技术引进的主渠道,我国2000年外商投资企业的技术引进约占全国总额的四
成以上。在一些新兴工业化国家,技术引进水平已相当高,纷纷在发达国家建立研究开发中心,直接从事技术合作工作,大大降低了成本。跨国公司根据其发展国外业务的需要,源源不断地向分公司转让技术,投资越大,技术转让越多,水平越先进。我们应该怎么做呢?
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第10题
对于证券公司来讲,风险资本计算的实质就是对不同风险性质的业务制定与风险相应的权数,以便最终确
立证券公司在该项业务中可以运营的交易规模。在我国证券公司净资本法则中,需要减去的风险调整项目不包括()。

A.金融产品投资

B.应收项目

C.自营项目资产

D.长期资产

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第11题
证券公司经营(),注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

D.证券资产管理

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