题目内容
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[主观题]
非现场检查,又称______,是指监管部门对金融机构报送的数据、报表和有关资料,以及通过其他渠道取得的信息,进
行整理和综合分析,并通过一系列风险监测和评价指标,对金融机构的经营风险作出______和______。
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A.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
B.非现场监管要更加重视对商业银行合规风险管理有效性的评价
C.现场检查要根据商业银行的合规历史记录及合规风险管理评价报告,确定合规性检查的频率、范围和深度
D.监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设,合规风险监管的理念应当与时俱进,监管方法需要不断改进
拥有“对上市公司实行现场和非现场监管,依法对违法违规行为进行查处”权力的是()
A.中国人民银行
B.中国证券监督管理委员会
C.国资委
D.财政部