题目内容
（请给出正确答案）
A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
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A．(1)(2)(4)
B．(1)(2)(6)
C．(3)(4)(6)
D．(3)(4)
下列属于对商业银行资产质量方面的指导文件是()。
A．《商业银行不良资产检测和考核暂行办法》和《贷款风险分类指导原则》
B．《商业银行内部控制评价试行办法》和《国有商业银行公司治理及相关监管指引》
C．《商业银行合规风险管理指引》和《贷款风险分类指导原则》
D．《商业银行不良资产检测和考核暂行办法》和《商业银行内部控制评价试行办法》
根据我国《企业年金基金管理试行办法》的规定,下面哪些不是受托人应当履行的职责()。
A．根据合同对企业年金基金管理进行监督
B．按照国家规定保存与企业年金基金管理有关的记录至少15年
C．提取企业年金基金投资管理风险准备金,专项用于弥补企业年金基金投资亏损
D．选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人以及中介服务机构,制定企业年金基金投资策略
为拓宽保险资金的投资渠道和进行有效的风险管理，保监会陆续出台了一些部门规章，下面()规章是关于保险资金投资渠道和风险管理的。 (1)《保险公司偿付能力额度及监管指标管理规定》； (2)《再保险业务管理规定》； (3)《保险公司设立境外保险类机构管理办法》； (4)《保险公司风险管理指引(试行)》； (5)《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》。
A．(4)(5)
B．(2)(4)(5)
C．(1)(2)(4)(5)
D．以上选项都正确
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
A.风险管理体系建立后应保持长期不变、尽量避免调整
B.公司应当建立制度，明确风险事件的等级、责任追究机制和跟踪整改要求
C.公司应当根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径
D.公司应当在风险识别过程中，对业务流程进行梳理和评估
根据中国《企业年金基金管理试行办法》的规定,中介服务机构不可以从事下列哪项业务()。
A．为企业设计企业年金计划
B．为受托人选择账户管理人、托管人、投资管理人提供咨询
C．对企业年金基金财务报告进行审计
D．对企业年金基金进行投资
A.将其固有财产或他人财产混同于企业年金基金财产
B.不公平对待其管理的不同企业年金基金财产
C.挪用企业年金基金财产
D.国家规定和合同约定禁止的其他行为
根据中国《企业年金基金管理试行办法》的规定,托管人不需要履行下列哪项职责()。
A．安全保管企业年金基金财产
B．对所托管的不同企业年金基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立
C．制定企业年金基金投资策略
D．定期向有关监管部门提交企业年金基金托管报告
