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第1题
代销期届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行的数量的80%的，为发行失败。()
代销期届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行的数量的80%的，为发行失败。（)
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A.正确
B.错误
第3题
关于股票与债券的区别，下列说法错误的是()。
A.无论国家、地方政府、团体机构，还是工商企业、公司组织，都可以发行债券。而股票只能由一部分股份制的公司和企业发行
B.债券是一种债权债务凭证，它表明发行人与持有人之间存在债务与债权的关系。而股票是一种所有权凭证，持股人享有参加经营管理的权利
C.债券一般在发行时都明确规定偿还期限，期满时，发行人必须偿还本金；而股票一经购买，投资人只能通过市场转让的方式收回资金
D.股价相对稳定，而债券价格的涨跌频繁并且幅度较大
第5题
下列说法中正确的是（)。
A.债券是发行人按照发行程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券
B.股份制企业只能发行股票而不能发行债券
C.债券并非真实资本，而是实际运用的真实资本的证书，债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动
D.债券的风险比股票大，因为发行债券的债权人有可能会违约
第7题
法律上对参与审核和核准股票发行申请的人员的禁止性规定包括()。
A.不得私下与发行申请人进行接触
B.不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠
C.不得持有所核准的发行申请的股票
D.不得与发行申请人有利害关系
第8题
申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件()。
A.证券交易所上市规则规定的其他文件
B.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书
C.公司债券的实际发行数额
D.公司债券募集办法
第9题
通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的（)
A.该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B.未经国务院证券监督管理批准不得停止
C.应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约
D.其余仍持有被收购公司股票的股东应当出售其股票
