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[判断题]

各部门要坚持“勤勉尽责”、“风险为本”、“实质重于形式”的原则,按照规定认真做好受益所有人身份的识别、核实以及相关信息、数据或者资料收集、登记、保存等工作()

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第1题
尽职调查的原则包括()

A.勤勉尽责

B.遵循了解你的客户原则

C.风险为本

D.谁管户,谁负责

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第2题
在洗钱风险较高的领域采取强化的风险控制措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的风险控制措施,体现了反洗钱()原则。

A.风险为本

B.全覆盖

C.有效性回答正确

D.勤勉尽责

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第3题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

A.实质重于形式

B.了解你的客户

C.风险为本

D.公开透明

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第4题
公司应当勤勉尽责,遵循()的原则,开展客户身份识别、持续识别和重新识别工作,防范洗钱风险

A.实名制

B.了解你的客户

C.真实性

D.保密性

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第5题
在我国,公务员的宗旨是()

A.廉洁奉公

B.为人民服务

C.忠于职守

D.勤勉尽责

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第6题
基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。

A.高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益,坚持基金份额持有人利益优先的原则

B.高级管理人员应当具有良好的职业道德,勤勉尽责,切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责

C.基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议, 有效执行公司制度。 基金管理公司副总经 理应当协助总经理工作,忠实履行职责

D.基金管理公司督察长应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核

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第7题
会计人员应如何遵循专业胜任能力和勤勉尽责原则?
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第8题
()是保险行业最大原则

A.勤勉尽责

B.诚实守信

C.客户至上

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第9题
行政执法人员职业道德的基本要素有()。

A.公正透明

B.廉洁高效

C.忠于职守

D.勤勉尽责

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第10题
证券业从业人员行为规范的内容不包括()。

A.勤勉尽责

B.勤俭节约

C.遵守道德

D.正直诚信

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第11题
执业律师在执业过程中,维护当事人的合法权益,应当诚实守信,勤勉尽责。()
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