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[多选题]

证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,以下说法正确的有()

A.通知出境管理机关依法阻止其出境

B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格

C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

D.责令证券公司更换相关人员

答案
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AC

解析:《证券法》第一百五十四条在证券公司被责令停业整顿被依法指定托管接管或者清算期间或者出现重大风险时经国务院证券监督管理机构批准可以对该证券公司直接负责的董事监事高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施
(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;
(二)申请司法机关禁止其转移转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利

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第1题
在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。

A.撤销其任职资格

B.予以更换

C.通知出境管理机关依法阻止其出境

D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利

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第2题

被许可人未依法履行开发利用自然资源义务的,行政机关应当对被许可人作出的处理是:()。

A.进行罚款

B.吊销行政许可

C.责令限期改正

D.停业整顿

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第3题

被许可人未依法履行开发利用自然资源义务的,行政机关首先应当对被许可人作出的处理是()。

A.进行罚款

B.吊销行政许可

C.责令限期改正

D.停业整顿

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第4题
在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ停业;Ⅱ解散;Ⅲ撤销;Ⅳ破产。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取的措施有()。

A.限制业务活动

B.责令暂停部分业务

C.撤销其有关业务许可

D.指定其他机构托管、接管

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第6题
处置证券公司风险的具体措施有()。

A.停业整顿

B.托管、接管

C.行政重组

D.撤销

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第7题
《证券公司风险处置条例》规定的处置证券公司的风险措施有()。

A.停业整顿

B.托管、接管

C.行政重组

D.撤销

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第8题
某负有安全生产监督管理职责的部门,曾要求被审查、验收的单位购买其指定的安全设备、器材或者其他产品,根据《安全生产法》应如何处理()

A.在对安全生产事项的审查、验收中收取费用的,由其上级机关或者监察机关责令改正

B.责令退还收取的费用

C.情节严重的,对直接负责的主管人员依法给予处分

D.情节严重的,对其他直接责任人员依法给予处分

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第9题
某有限责任公司违反法律、行政法规被依法责令关闭的,应当解散。下列关于公司清算组的说法,哪些是正确的?( )

A.公司应当在解散事由出现之日起十日内成立清算组,开始清算

B.由人民法院指定有关人员组成清算组,进行清算

C.公司的清算组成员由全体股东组成

D.公司清算组人选由董事或者股东大会确定

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第10题
甲因行政违法行为被某行政机关责令停业整顿。甲不服,向上一级行政机关申请复议。在申请复议期间,应当停止执行某行政机关责令停业整顿行政处罚决定的情形有( )。

A.甲向上一级行政机关申请恢复营业

B.某行政机关认为需要停止执行停业整顿行政处罚决定

C.上一级行政机关认为有必要停止执行停业整顿行政处罚决定

D.某行政机关负责人因受贿行为被立案侦查

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第11题
娱乐场所2年内被2次责令停业整顿又有违反《娱乐场所管理条例》规定的行为应受行政处罚的,由原发证机关()娱乐经营许可证。

A.撤销

B.吊销

C.取缔

D.暂扣

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