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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，非自然人客户存续时间越长，关于其社会经济活动的记录可能越完整，越便于开展客户尽职调查。可将存续时间的长度作为衡量客户（）的参考因素

A.风险程度

B.风险评级

C.风险状况

D.风险等级

答案

A、风险程度

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第1题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，对属于（）的单位客户，市场部门及客户经理应充分利用部门及岗位优势在营销、服务中采取实地查访或其他有效措施，了解客户身份和业务等信息

A.洗钱户

B.可疑户

C.自来户

D.问题户

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第2题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，对较高风险、高风险客户应采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于（）

A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况

B.适当延长客户身份资料的更新周期

C.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

D.对交易及其背景情况做更为深入的调查，了解客户的业务和产品偏好，询问客户交易目的，核实客户交易动机

E.经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系

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第3题

根据中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，洗钱风险评估指标体系包括以下（）要素

A.客户特性风险

B.地域风险

C.业务（含金融产品、金融服务）

D.行业（含职业）风险

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第4题

根据人民银行最新发布的《中国洗钱和恐怖融资风险评估报告》。保险行业洗钱剩余风险等级为（)

A.低级风险

B.中级风险

C.高级风险

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第5题

公司根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，结合证券行业特点及公司实际情况，将客户风险等级划分为高、低二个级别（）

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第6题

《石嘴山银行客户洗钱及恐怖融资风险评估及分类实施细则》第五条规定，客户风险评估及分类管理采用五级分类法，按照风险由低到高分为（）

A.正常客户

B.低风险客户

C.关注风险客户

D.较高风险客户

E.高风险客户

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第7题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，洗钱风险自评估工作过程中，对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断应由（）主导完成

A.自评估领导小组

B.反洗钱管理部

C.第三方专业机构

D.各业务条线、部门、分支机构

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第8题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，公司控制措施有效性评估应当考虑以下方面（）

A.特定业务（含产品或服务）的交易规则

B.整体反洗钱内部控制的基础与环境

C.洗钱风险管理机制的有效性

D.特殊控制措施的有效性，包括对各类地域、客户群体、业务（含产品或服务）、渠道采取相应的特殊控制措施的有效性

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第9题

目前营业部的洗钱和恐怖融资风险自评估制度是现行制度之一（）

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第10题

在风险评估基础上应适用稳健为本方法防范或降低洗钱和恐怖融资风险（）

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第11题

金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前，或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。()

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