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[主观题]

我国在证券经营机构的设立监管上,采取的是______。

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第1题
我国现行保险法及保监会的相关规章规定保险资金可以用于()A.银行存款B.设立证券经营机构C.买卖

我国现行保险法及保监会的相关规章规定保险资金可以用于()

A.银行存款

B.设立证券经营机构

C.买卖政府债券

D.同业拆借

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第2题
证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是()。

A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.证券公司应当自领取营业执照之日起15 El内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C.证券公司在境外参股证券经营机构,毖须经证券监督管理机构批准

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

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第3题
发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券经营机构承销。()
发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券经营机构承销。()

A、错误

B、正确

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第4题
2001年11月我国正式加入WTO,我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性承诺,这些承诺包括()。

A.在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务,无需通过国内证券商与之合作

B.在中国加入WTO3年后,外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构,从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务

C.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票,可承销本币证券

D.中国加入WTO后,外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司,外资股份不超过33%,3年后外资股份上限提高到49%

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第5题
张律师在向客户介绍股份有限公司募集设立的程序时,有以下一些说法。其中哪些是正确的?()

A.“募集设立的股份有限公司,必须经过两道批准程序,一是经国务院授权的部门或者省级人民政府批准设立公司,二是经国务院证券管理部门批准向社会公开募集股份。”

B.“向社会公开募股前,必须签订两个协议,一是同依法设立的证券经营机构签订承销协议,二是同银行签订代收股款协议。”

C.“发行股份完成后,应当持验资证明和其他文件办理公司设立登记。登记完成,取得营业执照后,应当召开公司创立大会。”

D. “公司创立大会召开时,如果出席人员所代表的股份不足公司股份总数的二分之一,则会议不得举行。”

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第6题
根据我国《证券法》规定,我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。 ()此题为判断题(对,错)。
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第7题
2001年12月11日我国正式加入WTO,我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有()。

A.外国证券机构可以直接从事B股交易

B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C.允许外国机构设立合营公司以及国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入3年后不超过49%

D.加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3

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第8题
证券登记结算采取( )的运营方式。

A.开始分处

B.分散经营

C.全国集中统一

D.证券监管机构批准

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第9题
我国现行法律明确规定,股票与企业债券的公开发行应当由()承销。

A.证券经营机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券评级机构

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第10题
我国对证券经营机构监管的主要内容有()。

A.资格监管

B.业务监管

C.风险监管

D.资金监管

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第11题
关于证券交易所的设立,下列专家的意见可采取的有( )。

A.甲专家认为,我国证券交易所可以设立公司制证券交易所

B.乙专家认为,证券交易所的设立,必须由国务院决定

C.丙专家认为,证券交易所的设立必须要制定章程并报证券监督管理机构批准

D.丁专家认为,证券交易所的设立必须把维护证券市场的健康发展作为前提

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