首页 > 金融学> 基金管理

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

为减少并制止类似的行为再度发生，该银行采取的下列措施正确的有（)。A．在全行范围内形成“合规

为减少并制止类似的行为再度发生，该银行采取的下列措施正确的有()。

A．在全行范围内形成“合规创造价值”的理念

B．确定归口管理，明确管理职责

C．建立有效的监督机制和有力的处罚机制

D．以上选项都正确

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“为减少并制止类似的行为再度发生，该银行采取的下列措施正确的有…”相关的问题

第1题

江苏某外贸公司曾收到一份由香港地区客商面交的信开信用证，金额为127万美元。当地中行审核后，发觉

该证金额、装交期及受益人名称均有明显涂改痕迹，于是提醒受益人注意，并立即向开证行查询，最后查明此证是经客商涂改后交给外贸公司的，事实上，这是一份早已过期失效的旧信用证。幸亏我方银行警惕性高，才及时制止了这一巨额信用证诈骗案。请你谈谈对这个案例的感受，并回答如何在对外贸易中最大限度地杜绝这种事情的发生。

点击查看答案

第2题

行为检核是在教育的实际情景下，按照研究目的控制和改变某些条件，将幼儿置于与现实生活场景类似的情景中，由评价者观察在该特定情境中幼儿的行为的方法。()

行为检核是在教育的实际情景下，按照研究目的控制和改变某些条件，将幼儿置于与现实生活场景类似的情景中，由评价者观察在该特定情境中幼儿的行为的方法。（)

A、错误

B、正确

点击查看答案

第3题

A银行开立一张总金额为12万美元的不可撤销可转让信用证，该证以B公司为受益人，通知行为c银行。接到

信用证以后，B公司随即要求C银行将该证转让给第二受益人。第二受益人在接到信用证后发现信用证中有些内容无法执行，便要求B公司(第一受益人)与开证申请人协商，要求其修改信用证有关条款。在开证时期人的要求下，A银行对信用证做了如下修改： (1)原信用证金额减少1万美元，新信用证金额为11万美元； (2)货物单价每件降低8美元； (3)信用证有效期展延。 C银行将此修改通知给第一受益人B公司。之后，B公司将自己的金额为11万美元的发票以及全套单据向C银行提示，C银行审核单据后认为单证相符便兑付了货款。C银行将全套单据寄给了A银行(第二受益人的发票在C银行留档保存)。A银行收到单据审核后认为：受益人提交的保单中的保险金额为13．5万美元，该金额超过信用证的规定(信用证规定保险金额应为发票金额的110％)。为此，A银行拒付，并保留单据，听候处理。请问：开证行拒付的理由是否合理？为什么？

点击查看答案

第4题

如果发现同事在给客户介绍产品的时候刻意隐瞒了该产品的风险以实现销售目标，正确做法是()。

A.有利于银行销售额增加，应帮助同事隐瞒

B.装作不知道

C.应当及时提示、制止，并视情况向所在机构或有关部门报告

D.直接向本行领导报告或上级主管部门检举

点击查看答案

第5题

下列行为构成侵犯商标权的是( )

A.甲公司将乙公司的商标登记为企业名称，致使乙公司的客户将甲公司误认为是乙的子公司

B.甲公司将乙公司的商标突出使用在其经销的与乙公司类似的商品上，由于其商品质量低劣致使很多消费者到工商部门投诉乙公司

C.乙公司在中国注册的某商标在中国家喻户晓，甲公司将该商标用在与乙经销的商品不相关的商品上，意图跟风促进销售，结果导致很多用户误认误购

D.某人将Chinapost注册为域名并在该网站上销售集邮产品

点击查看答案

第6题

管理费用账户属于损益类账户的费用账户，该账户核算企业行政管理部门为组织和管理生产经营活动发生的各种费用。其账户记录为（)。

A.借方登记增加，贷方登记减少，期末余额一般在借方

B.借方登记减少，贷方登记增加，期末余额一般在贷方

C.借方登记增加，贷方登记减少，期末无余额

D.借方登记减少，贷方登记增加，期末无余额

点击查看答案

第7题

因甲国发生种族冲突，遭种族迫害的甲国国民及其家属乘小型轮船漂泊到乙国领海后，被乙国海岸警队拿捕，乙国随后采取了以下行为，哪些属违法行为？()

A.乙国以偷渡将甲国国民驱逐出境

B.乙国确定甲国国民为难民允许其在本国居留

C.乙国虽不接纳，但为甲国国民进入第三国提供了方便

D.乙国因该甲国国民在居留期间从事了危害其国家安全的行为，将其送返甲国

点击查看答案

第8题

营业外收入账户属于损益类账户的收入账户,该账户核算企业非正常生产经营发生的收入。其账户记录为（)。

A、借方登记增加，贷方登记减少，期末余额一般在借方

B、借方登记减少，贷方登记增加，期末余额一般在贷方

C、借方登记增加，贷方登记减少，期末无余额

D、借方登记减少，贷方登记增加，期末无余额

点击查看答案

第9题

麦克公司销售产品给尚胜公司和碧盛公司，并且同意接受这两家公司签发的商业汇票。尚胜公司寄给麦克公司的是银

行承兑汇票，票面金额为370000元，票面利率为3%，期限为6个月，起始日期是2008年2月1日。碧盛公司寄给麦克公司的是商业承兑汇票。票面金额为590000元，不带息，期限为9个月，起始日期是2008年3月1日。与尚胜公司的银行承兑汇票类似的金融工具的市场汇率是6%，与碧盛公司的商业承兑汇票类似的金融工具的市场利率是12%。麦克公司按月计提利息。

2008年4月1日，麦克公司将尚胜公司的银行承兑汇票以无追索权的方式贴现给银行，银行要求的贴现率为10%；将碧盛公司的商业承兑汇票以无追索权的方式贴现给银行，银行要求的贴现率为16%。

要求：编制麦克公司相关的所有会计分录(不考虑增值税的影响)，必要时说明计算过程。

点击查看答案

第10题

出口商收到进口商开来的信用证后，要求该证的通知行或其他银行以原证为基础另开一张内容相似的新的信用证给另一个受益人，这张新开的信用证称为（）

A.对背信用证

B.对开信用证

C.可转让信用证

D.循环信用证

点击查看答案

第11题

哈罗德的自然增长率为（)。