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[判断题]

为了建立以净资本为核心的风脸控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 ()此题为判断题(对,错)。

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第1题
为建立以证券公司净资本等风险控制指标为主要监管内容的体系,证监会发布了《关于发布证券公司净资
本计算标准的通知》,对净资本的计算进行了重新规定。下列关于该规定说法不正确的是()。

A.风险控制指标可分为绝对指标和相对指标

B.核心资本监管是风险控制指标体系的重点

C.确保各项风险准备之和小于净资本

D.对证券自营等部分高风险业务规模进行直接控制

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第2题
期货公司风险控制的核心体现为()。

A.建立以净资本为核心的风险监控体系

B.保护客户资产

C.建立内部风险控制机制

D.按规定进行信息披露

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第3题
资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御
潜在的风险,从而保证证券公司免于破产的一种监管手段。我国建立证券公司以资本充足为核心的风险监管体系的标志性事件是下列()文件的生效。

A.《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》

B.《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》

C.《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》

D.<证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》

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第4题
中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》,标志着我国以资本
充足性为核心的风险监管体系已经初步形成。下列说法正确的是()。

A.净资产是综合性风险控制指标

B.净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险

C.净资产=资产-负债

D.资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率

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第5题
为了避免物流业务停止运行或短期内必须找到新的供应商的困难局面的风险管理措施,属于()。A.物

为了避免物流业务停止运行或短期内必须找到新的供应商的困难局面的风险管理措施,属于()。

A.物流外包活动的控制

B.以“双赢”为原则,巩固合作关系

C.识别企业核心竞争力

D.建立物流服务提供商的竞争模式

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第6题
我国对证券公司资本充足性规定的原理基本借鉴于《巴塞尔协议》中对银行资本充足性的指导精神,体现
了要求证券公司以资本管理为核心的监管思路。下列陈述不正确的是()。

A.证券公司的公开准备来源于税后利润提留

B.证券公司资本充足率的基础是核心资本

C.证券公司的股本和资本监管无关

D.和银行不同,我国证券公司的资本管理核心是净资本管理

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第7题
证券自营业务是指证券公司用自己可以支配的资金,通过证券市场以盈利为目的的证券买卖行为。下列说
法正确的是()。

A.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%

B.证券公司的自营业务风险比较小

C.证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过核心资本的30%

D.证券公司自营股票、权证、股票型基金等权益类证券的合计额不得超过净资本的100%

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第8题
不仅是企业盈利能力指标的核心,同时也是整个财务指标体系的核心指标是()。

A.销售净利率

B.销售毛利率

C.净资产收益率

D.资产报酬率

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第9题
《新巴塞尔协议》为了控制银行类金融机构的外汇风险,提出了银行外汇风险的资本要求。银行外汇风险的
资本要求等于外汇总净敞口头寸乘以一定比例,其中外汇总净敞口头寸等于外币总净敞口头寸加上()的净头寸。

A.表外业务

B.外汇衍生品资产

C.黄金

D.以上选项都不正确

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第10题
商业银行的资产负债比例管理就是( )管理。

A.按照资产和负债的比例

B.建立一系列指标体系

C.按照资本和资产的比例

D.建立资本、资产和负债的比例

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第11题
《新巴塞尔协议》为了控制银行类金融机构的外汇风险,提出了银行外汇风险的资本要求。下列选项关于外
汇风险的资本要求的表述正确的是()。

A.银行外汇风险的资本要求等于外汇总净敞口头寸乘以4%

B.银行外汇风险的资本要求等于外汇总净敞口头寸乘以8%

C.银行外汇风险的资本要求等于外汇头寸多头乘以28%

D.银行外汇风险的资本要求等于外汇头寸多头乘以4%

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