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第1题
下列选项中，不属于资本项目的是（)。A．资本转移B．单方面转移C．证券投资D．衍生产品及贷款
下列选项中，不属于资本项目的是()。
A．资本转移
B．单方面转移
C．证券投资
D．衍生产品及贷款
第3题
根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是（)。A．证券账户、结算账户的设
根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是()。
A．证券账户、结算账户的设立
B．证券持有人名册登记
C．受发行人的委托派发证券权益
D．代销证券
第6题
下列选项中，不属于我国证券法禁止的欺骗客户行为的是（)。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
第7题
根据规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。
A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B.持有公司5％以上股份的股东
C.证券监督管理机构工作人员
D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
第9题
下列有关证券发行的表述中，正确的选项是（)。
A.上市公司对发行股票所募资金，擅自改变招股说明书所列资金用途使用的，证券持有人可以按照发行价加算银行同期存款利息，要求上市公司返还
B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司，但应当报国务院证券监督管理机构批准
C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，可以由承销团承销
D.证券的代销、包销期最长不得超过90日
第11题
违反证券法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。下列选项中属于证券类犯罪的罪名的有()。
A.欺诈发行股票、债券罪
B.违规披露、不披露重要信息罪
C.擅自设立金融机构罪
D.伪造、变造国家有价证券罪
