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[主观题]

根据中国证券业协会统计,截至2008年底,我国共有证券公司107家,总资产1.2万亿元,净资本2887.4亿元

。下列对证券公司业务分类正确的是()。

A.经纪业务、证券发行与承销、证券自营业务、受托资产管理业务、直投业务、融资融券业务

B.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营

C.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营、直投业务

D.经纪业务、证券发行与承销、QDII证券自营、资产管理

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第1题
证券管理机构是指()。

A.证监会

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.信托投资公司

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第2题
根据统计,自1978年开始运作的PCT体系,到2004年底,PCT申请量达到了()件。
根据统计,自1978年开始运作的PCT体系,到2004年底,PCT申请量达到了()件。

A.100万

B.50万

C.10万

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第3题
下列哪些机构负责对信息披露义务人的行为进行监督?( )

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券公司

D.证券交易所

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第4题
对股指期货市场负有监管职能的机构有()。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国期货保险金安全监管中心

D.中国证券业协会

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第5题
依据2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》,证券分析师必须以真实姓名执业。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
以下非政府组织属于行业协会的是()。

A.中国社会工作协会

B.中国生态文化协会

C.中国青年志愿者协会

D.中国证券业协会

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第8题
世界贸易组织(WTO)成立于1995年1月1日,总部设在日内瓦,其宗旨是()。截至2001年底,该组织有成员143个。其前身是关税和贸易总协定(GATT)。

A.促进经济和贸易发展,以提高生活水平、保证充分就业、保障实际收入和有效需求的增长

B.根据可持续发展的目标合理利用世界资源,扩大货物和服务的生产

C.达成互惠互利的协议,大幅度削减和取消关税及其他贸易壁垒,并消除国际贸易中的歧视待遇

D.允许国际贸易中的待遇差别

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第9题
下列属于我国证券市场的法律框架中部门规章的是( )。

A.《上市公司检查办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国合同法》

D.《证券公司管理办法》

E.《中国证券业协会章程》

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第10题
资料:注册师审计A上市公司关于2008年人民币5.76亿元的货物销售收入事项(不考虑增值税),A公司对两家国内客户

资料:注册师审计A上市公司关于2008年人民币5.76亿元的货物销售收入事项(不考虑增值税),A公司对两家国内客户销售人民币5.76亿元的货物,但未能从客户取得直接的回函确认,而且截至2008年12月31日该笔货款尚未收回。经查证,该销售款是依据本公司2008年向两家客户实际开销售发票金额人民币2.03亿元,加上本公司2008年底向两家客户已出库未开票货物补记收入人民币4.27亿元,再减去本公司2008年对两家客户确认的退货人民币0.54亿元后计算得来的。而实际上本公司2008年向两家客户开销售发票金额人民币2.03亿元中有人民币1.21亿元属于本公司对2007年度的已出库未开票货物补开发票,该笔销售本公司在2007年已经确认了销售收入,所以当中只有人民币0.82亿元包含在本公司2008年度的收入中,本公司2008年度实际上向该两家客户销售了人民币4.27亿元加上人民币0.82亿元总共人民币5.09亿元的货物,其中已经收到货款的销售为人民币0.78亿元,另外人民币4.31亿元的货物由于该两家客户到期未能付款,在本公司要求下已将货物陆续退回本公司,该批退回的货物大部分已经在2009年上半年销售给其他客户。

案例要求:试分析A公司虚增收入的金额及手段。

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第11题
试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在5个工作日内报告中国证券业协会。 ()此题为判断题(对,错)。
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