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[主观题]

融资融券业务的推出使得我国金融市场有了做空的条件,同时融资融券的杠杆性也增大了金融机构的风

险。关于融资融券业务说法不正确的是()。

A.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券合同

B.证券公司以自己名义在商业银行开设客户信用担保资金账户

C.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立融券专用证券账户

D.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

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第1题
是我国证券市场发展史上的“第二次革命”,是证券市场实现“内涵式”发展的必要前提。A.融资融

是我国证券市场发展史上的“第二次革命”,是证券市场实现“内涵式”发展的必要前提。

A.融资融券业务

B.开放式基金的出现

C.股权分置改革

D.股指期货的推出

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第2题
王某缴纳了一定比例的保证金,向某证券金融公司借出证券后予以出售,在1个月后买入证券归还给证券金融公司,这种交易方式是( )。

A.我国《证券法》明确规定的交易方式

B.融券

C.融资

D.信用交易

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第3题
以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的:()

A开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户。

B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。

C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。

D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。

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第4题
公司下发的证券营业部开展融资融券业务管理办法中明确,证券营业部的主要工作职责有______。

A.客户培育、市场推广;

B.及时报告应急突发事件;

C.处理客户投诉、纠纷;

D.及时报告严重影响客户偿债能力的事件。

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第5题
投资银行的信用经纪业务是指()业务。

A.融资。

B.投资咨询

C.融券

D.自营

E.基金管理

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第6题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列哪些规定____。

A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;

B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%;

D.按对客户融资规模的10%计算风险准备;

E.按对客户融券规模的10%计算风险准备。

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第7题
证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务()

A.拒绝提供相关资料,或提供虚假资料的客户

B.公司认定其证券投资经验,风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户

C.本证券公司的股东及相关关联人

D.其他三项都包括

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第8题
证券公司不得:

A.向客户融资融券

B. 自己买卖股票

C. 利用其优势操纵股价

D. 以不正当竞争手段招揽证券承销业务

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第9题
国际金融市场迅猛发展,一方面为各国解决国际收支不平衡提供了更多金融工具;另一方面也大大提高了国际资本流
动的规模和速度,使得国与国之间的经济联系和相互依赖程度空前增强。
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第10题
下列各项中属于我国私募股权基金发展现状的是()。

A.投资策略多样化

B.金融市场低杠杆化

C.融资环境发生变化

D.监管态度发生变化

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