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[多选题]

证券市场监管的对象包括()。

A.证券发行人

B.个人投资者

C.机构投资者

D.证券中介机构

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第1题
证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。()
证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。()

A.正确

B.错误

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第2题
《证券法》规定,向不特定对象发行证券的,为公开发行。()
《证券法》规定,向不特定对象发行证券的,为公开发行。()

A.正确

B.错误

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第3题
某公司准备向不特定对象发行证券,下列发行计划必须由承销团承销的是()。A.证券票面总值超过人

某公司准备向不特定对象发行证券,下列发行计划必须由承销团承销的是()。

A.证券票面总值超过人民币3000万元

B.证券发行价总值超过人民币3000万元

C.证券票面总值超过人民币5000万元

D.证券发行价总值超过人民币5000万元

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第4题
关于证券的发行,下列说法正确的有()。A.向特定对象发行证券累计超过200人的,属于公开发行B.凡关于证券的发行,下列说法正确的有()。

A.向特定对象发行证券累计超过200人的,属于公开发行

B.凡是公开发行证券,都应当聘请保荐人

C.公司公开发行新股,最近3年财务会计文件应当无虚假记载

D.上市公司非公开发行新股,应当报国务院证券监督管理机构核准

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第5题
按照规定,下列论述不正确的是()。A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证

按照规定,下列论述不正确的是()。

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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第6题
行政手段是证券市场监管的主要手段,约束力强。()
行政手段是证券市场监管的主要手段,约束力强。()

A.错误

B.正确

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第7题
国际证券融资包括( )。

A.发行国际债券

B.发行股票

C.发行基金

D.发行商业票据

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第8题
现金流量表中现金所包括的具体内容是( )。

A.库存现金

B.银行存款

C.短期证券

D.发行债券

E.发行股票

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第9题
统计相对指标包括()。
统计相对指标包括()。

A.债券的发行量和交易量

B.企业资产、负债的证券化比例

C.证券发行额占国民生产总值(GNP)的比例

D.证券发行余额与银行贷款总额的比例

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第10题
有下列情形之一的,为公开发行:()

A.董事会同意

B.法律、行政法规规定的其他发行行为

C.向累计超过二百人的特定对象发行证券

D.向不特定对象发行证券

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