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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》，对净资本报表的编报要求、风险控制指标标准以及监管措

施进行了规定。下列陈述不正确的是()。

A．证券公司应根据业务规模计算风险准备

B．证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩

C．证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本

D．证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配

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第1题

基于我国内部控制法规的发展，下列说法不正确的是（)

A.2010年出台的应用指引、评价指引和审计指引要求在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司于2011年1月1日起施行

B.2005年10月，国务院批转了证监会发布的《关于提高上市公司质量意见》，要求上市公司对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估

C.2001年1月，证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求所有的证券公司建立和完善内部控制机制和内部控制制度

D.1985年《会计法》对会计稽核所作出的规定，是我国首次在法律文件上对内部牵制提出的明确要求

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第2题

证券公司的风险控制指标不符合规定，在限期内仍未改正的，国务院证券监督管理机构可以采取下列哪些措施？()

A.限制业务活动、停止批准新业务

B.限制财产转让

C.没收控股股东的股权

D.责令证券公司更换董事

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第3题

证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 ()此题为判断题(对，错)。

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第4题

规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的，中国证监会应责令其限期改正。 ()此题为判断题(对，错)。

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第5题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日

制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

A．10

B．15

C．20

D．25

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第6题

申请证券上市交易,应当向()提出申请并经过审核。

A.证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

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第7题

证券管理机构是指（)。

A.证监会

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.信托投资公司

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第8题

某证券公司伙同上市公司粉饰财务会计报告，制造虚假信息。利用这种信息不对称，欺骗投资者，使得该上市公司的证券交易价格在一定时间内暴涨．事发后被证监会调查，那么证监会可能对该证券公司和上市公司的行为认定为( )。

A.虚假陈述行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.内幕交易行为

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第9题

我国国内证券公司直接投资业务还处于试点阶段。2009年4月，证监会下发的《证券公司直接投资业务试点

指引》，标志着证券公司直接投资业务试点提速。下列属于证券公司直接投资的是()。

A．S证券公司购买了1．5亿元5年期国债

B．S证券公司的子公司收购了长江电力12．7％的股份

C．S证券公司在二级市场购买了800万股的中石油股票

D．S证券公司和X信托公司合资成立某基金公司

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第10题

证券公司的设立，无须( )。

A.以有限公司的形式设立

B.具有相应的公司章程

C.有符合法定的注册资本

D.有完善的风险管理与内部控制制度

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第11题

某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例，甲乙两个员工就证券公司资产管理业务风险管理的组织体

系展开了讨论，甲说：“证券公司资产管理业务风险管理的组织体系分为两个层次：第一个层次是总公司层次的风险控制组织体系。”乙接着说：“第二个层次是资产管理子公司或资产管理部门内部的风险控制组织体系。”关于两者的说法，下列选项正确的是()。

A．甲正确，乙不正确

B．乙正确，甲不正确

C．甲乙都不正确

D．甲乙都正确

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