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[主观题]
证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》,对净资本报表的编报要求、风险控制指标标准以及监管措
施进行了规定。下列陈述不正确的是()。
A.证券公司应根据业务规模计算风险准备
B.证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩
C.证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本
D.证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配
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A.证券公司应根据业务规模计算风险准备
B.证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩
C.证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本
D.证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配
A.2010年出台的应用指引、评价指引和审计指引要求在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司于2011年1月1日起施行
B.2005年10月,国务院批转了证监会发布的《关于提高上市公司质量意见》,要求上市公司对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估
C.2001年1月,证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求所有的证券公司建立和完善内部控制机制和内部控制制度
D.1985年《会计法》对会计稽核所作出的规定,是我国首次在法律文件上对内部牵制提出的明确要求
A.限制业务活动、停止批准新业务
B.限制财产转让
C.没收控股股东的股权
D.责令证券公司更换董事
A.10
B.15
C.20
D.25
A.虚假陈述行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.内幕交易行为
A.S证券公司购买了1.5亿元5年期国债
B.S证券公司的子公司收购了长江电力12.7%的股份
C.S证券公司在二级市场购买了800万股的中石油股票
D.S证券公司和X信托公司合资成立某基金公司
A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确