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[单选题]

证券公司违反新《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款

A.十、五十

B.十、一百

C.二十、一百

D.二十、二百

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第1题
某证券公司利用从中国银行某省分行拆借的资金5000万元,通过若干个人股票账户申购新股,共获利200万元。对该证
券公司的行为,甲认为违反了新《证券法》第6条的规定,属于证券违法行为。乙认为新《证券法》第6条并未严格禁止混业经营,故证券公司的行为并不违法。
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第2题
下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是()。A.明确提出了风险管理和内部

下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是()。

A.明确提出了风险管理和内部控制制度

B.要求证券公司的注册资本应当是实缴资本

C.对证券公司设立的章程进行了修改

D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩

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第3题
证券经营机构的终止有( )情形。

A.证券公司注册资本低于《证券法》规定的从事相应业务的要求,或不具备从事证券业务的资格和条件

B.业务或资产负债状况可能发生偿付能力不足的危险

C.未在批准之日起20天内领取《经营金融证券业务证》或领取许可证后40天内未办理注册登记或自批准之日起两个月内未开业的

D.违反证券法的规定情况严重的

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第4题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?(2009—3—78,多)

A.经股东会决议为公司股东提供担保

B.为其客户买卖证券提供融资服务

C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量

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第5题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的有( )。

A.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

B.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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第6题
2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括()。

A.增加了公司章程的要求

B.增加对主要股东资格的限制条件

C.证券公司的注册资本应当是实缴资本

D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、l亿元和2亿元三个标准

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第7题
申请人依照食品安全法第八十八条规定进行的抽样检验结论有异议申请复检,复检结论表明食品合格的,
复检费用由()承担;复检结论表明不合格的,复检费用由食品生产经营者承担。

A.食品生产经营者

B.检验机构

C.抽样检验的部门

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第8题
根据新《证券法》的规定,证券公司( )。

A.接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券,不得为客户融券交易

B.接受委托买人证券必须以客户资金账户上实有的资金支付,不得为客户融资交易

C.按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准,可以为客户买卖证券提供融资服务

D.按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准,可以为客户买卖证券提供融券服务

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第9题
根据我国《证券法》的规定,我国将证券公司分为______和______。
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第10题
新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为()三个标准。

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

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第11题
我国《证券法》规定,证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。()

我国《证券法》规定,证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。( )

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