题目内容
（请给出正确答案）
A.高级管理层
B.董事会
C.监事会
D.股东大会
答案
A、高级管理层
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更多“金融机构应在（)中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗…”相关的问题
A．最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部，增加合规风险管理职能，设立首席合规官
B．2005年初，中国建设银行总行法律事务部设立合规处，专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查
C．2004年中国工商银行设立了内控合规部，负责法律与合规风险管理，后又分设为法律事务部和合规事务部
D．2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部，负责法律风险和合规风险的管理
A、未按规定建立反洗钱内部控制制度
B、未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C、未按规定保存客户身份资料和交易记录
D、未按规定对职工进行反洗钱培训
A.一万元以上五万元以下
B.五万元以上五十万元以下
C.二十万元以上五十万元以下
D.五十万元以上五百万元以下
全面性是金融机构法律与合规风险的主要特征之一，关于法律与合规风险的全面性描述错误的是()。
A．全面性主要体现在合法合规的全面、全程、全员三方面
B．从风险管理的效益角度，法律与合规风险管理的重点应在事后补救，应该快速反应，将损失减少到最少
C．从风险管理的效益角度，法律与合规风险管理的重点应在事前的防范，应该提前发现、预防和控制合规风险
D．法律与合规风险的全面性，贯穿金融机构风险管理的方方面面
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
A.团队的工作目标与任务比较明确，有专人负责项目的工作
B.团队的工作人员有后顾之忧
C.各职能部门可根据本部门情况来调整、安排资源力量，提高资源利用率
D.相对项目式组织结构来说，可在一定程度上避免资源的囤积与浪费
E.可使项目运行不符合公司的有关规定，易出现矛盾
A.以质定价
B.合规收费
C.公开透明
D.减费让利
