题目内容
（请给出正确答案）
A.合规风险是指因不符合组织合规义务而发生不合规的可能性及其后果
B.合规风险是指对合规目标影响的不确定性
C.合规风险是指对合规目标实现的影响不确定性及其结果
D.合规风险是指不确定性对业务合规的影响
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A．法律与合规风险是金融机构风险中的一个重要的风险，特别是导致操作风险和声誉风险的主要和直接的诱因之一
B．违规企业内部缺乏有效的法律与合规风险管理体系，法律与合规文化缺失
C．要进行法律与合规风险管理仅仅依靠外部的监管查处是远远不够的，必须在金融企业内部建立一套有效的法律与合规管理体系，培育良好的法律与合规意识
D．以上都对
A．《指引》强调了合规风险管理三个方面的建设：建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、确保合规部门的独立性
B．《指引》对合规部门的职责与协作作了规定
C．《指引》出台后我国商业银行基本上都开始了法律与合规风险管理
D．《指引》适用于境内设立的中资商业银行、外资商业银行、中外合资商业银行和外国商业银行分行
以下各项属于监事会职责的是()。
A．审议并决定经理层拟定的客户期货交易保证金安全存管制度
B．对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
C．拟订公司内部管理机构设置方案
D．对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
法律与合规风险爆发会给企业带来多方面的负面影响，引发的违规成本主要有()。
A．操作风险、声誉风险
B．监管惩罚、负面评价、经济损失
C．监管惩罚、负面评价、声誉风险
D．A和B
以下关于合规总监的描述中，错误的是()。
A．合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格
B．合规总监是公司合规负责人
C．合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离
D．合规总监组织实施公司反洗钱工作
A．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
B．非现场监管要更加重视对商业银行合规风险管理有效性的评价
C．现场检查要根据商业银行的合规历史记录及合规风险管理评价报告，确定合规性检查的频率、范围和深度
D．监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设，合规风险监管的理念应当与时俱进，监管方法需要不断改进
A．商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B．内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C．内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
D．以上都是
中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定，下面表述错误的是()。
A．合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险
B．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C．监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设，合规风险监管的理念应当与时俱进，监管方法需要不断改进
D．商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
合规风险报告中，对本行或业务条线合规风险状况分析的方式为()
A.定量分析
B.定性分析
C.定量与定性分析相结合
D.评估分析
A．树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理、建立有利于合规风险管理的三项基本制度
B．建设强有力的合规文化、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理
C．树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理
D．树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理、合规风险监管
