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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

依据证券法的规定,上市公司K在发行新股中所为的下列行为符合法律规定的有( )。

A.向超过200人的特定对象发行新股

B.向不超过200人的特定对象发行新股

C.募集的资金没有用于招股说明书规定的用途

D.改变募集的资金用途,须经过董事会认可

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第1题
简述《证券法》上有关证券发行的界定以及对上市公司发行新股的条件的规定。

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第2题
郑某持有某上市公司股份4%,其在证券市场上于2007年3月28日买进该公司发行在外股票的10%;郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告并公告,并于3月31日将自己所持股票的20%卖出。严某因3月28日买进该上市公司发行在外股票的20%而成为公司股东,但没有对外披露;其在4月2日又买进公司发行在外股票的6%,在4月4日进行的披露,于4月6日、7日又分别将公司股票的2%卖出。以下说法正确的有( )。

A.郑某在2007年3月28日收购上市公司时没有进行权益预先披露,违反了证券法的规定

B.郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告不符合法定期限规定

C.郑某于3月31日卖出证券的行为违法

D.严某于3月28日买进该上市公司发行在外股票后,没有对外披露,违反了证券法规定

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第3题
下列人员任职中,不符合《证券法》规定的是()

A.万某,中国证监会的职员,同时在某上市公司担任独立董事

B.方某,某大学老师,在中国证监会发行审核委员会兼职

C.吴某,因滥用职权被开除了的公务员,现在某证券交易所任职员

D.周某,自由撰稿人,因为对证券评述颇有见地被某证券咨询机构雇佣

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第4题
经国务院政权监督管理机构核准依法发行股票,或者经国务院授权的部门批准依法发行公司债券,依照公司法的规定,应当公告招股说明书、公司债券募集办法。依法发行新股或者公司债券的,还应公告的是:()。

A.上市报告文件

B.财务会计报告

C.上市公司年度报告

D.上市公司中期报告

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第5题
我国《证券法》第 79 条规定,投资者持有一个上市公司(),应当在该事实发生之日起 3 日内向证监会等有关部门报告。

A、已发行股份的 10%

B、总股份的 5%

C、总股份的 10%

D、已发行股份的 5%

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第6题
根据《证券法》规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数
的()以上,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.75%

B.95%

C.30%

D.51%

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第7题
上市公司G发行新股,在向证券监管机构申请核准时无须递交的文件是( )。

A.招股说明书

B.发起人协议

C.保荐书

D.公司重大担保情况说明书

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第8题
A证券公司的注册资本为5亿元,近3年连续盈利,并且管理人员和业务人员及其交易设施、管理制度均健全、完善,近3
年成功地为若干家上市公司承销新股发行工作。

B上市公司最近3年内连续盈利,但一直未向股东支付股利。B公司为了扩大生产经营规模拟增发新股。A公司作为B公司增发新股的承销商负责发行工作。B公司向A公司说明该公司12位董事中有4位董事对该决新股发行决议持保留意见,以致辞职,但A公司为确保新股发行工作的顺利进行,决定暂不公布该情况,并与某报记者联系,为B公司新股发行大做文章,报道该次增发新股的目的是为了扩大经营范围,B公司决定向高科技领域投资生产。B公司新股发行工作如期成功进行,A公司大量购进B公司股票。B公司股票连续涨停,股价从新股发行时的10元一路走高至80元,股民情绪高涨,其中C公司购买了B公司5亿股流通股中的500万股。直至年报披露之时,B公司预报亏损,原来向高科技领域投资的计划子虚乌有。此时,B公司股票股价大跌。C公司在年报预亏公告前得知该信息,将股票全部卖出,获利丰厚,但中小股民损失惨重。

根据上述事实,分别回答下列问题:

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第9题
SW上市公司已发行股份100万股。以下是证券交易所发生的4起买卖SW股票的事件,其中( )违反了证券法的规定。

A.甲于6月8日10时,在持有该股票3万股的情况下,购进1万股。同日15时,再次购进5000股

B.乙于6月8日11时,在持有该股票3.5万股的情况下,购进1.5万股。次日9时,卖出1万股

C.丙于6月8日14时,在持有该股票4万股的情况下,购进1万股。6月10日16时,购进5000股

D.丁于6月8日15时,在持有该股票2.5万股的情况下,购进1.5万股。次日14时,卖出1万股

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第10题
依据《上市公司证券发行管理办法》,在上市公司公开增发股票方面,规定发行价格不低于公告招股意向书
前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

A.7

B.14

C.20

D.30

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第11题
SW上市公司已发行股份100万股。以下是证券交易所发生的四起买卖SW股票的事件,其中哪些违反了证券法的规定?( )

A.甲于6月8日10时,在持有该股票3万股的情况下,购进1万股。同日15时,再次购进5000股

B.乙于6月8日11时,在持有该股票3.5万股的情况下,购进1.5万股。次日9时,卖出1万股

C.丙于6月8日14时,在持有该股票4万股的情况下,购进1万股。6月10日16时,购进5000股

D.丁于6月8日15时,在持有该股票2.5万股的情况下,购进1.5万股。次日14时,卖出1万股

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