中国证监会监管的内容有（)

A.证券发行监管

B.上市公司监管

C.证券经营机构和专业服务机构的监管

D.对证券交易的监管

E.对证券交易所的监管

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第1题

2002年8月13日,中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》,其大致内容为:鉴于鞍山

2002年8月13日，中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》，其大致内容为：鉴于鞍山证券公司严重违规经营，中国证券监督管理委员会决定撤销该公司。鞍山证券公司自 1996年以来，一直在全国券商中排名处于前20名。而它的破产主要来自内外两个方面的原因。从外部来看，鞍山证券经历了中国金融业从“混业经营”到“分业经营”的历程，证券公司的监管职能从人民银行转到了证监会。但由于当时的鞍山证券已经是资不抵债了，对于这类证券公司，中国证监会的态度是不予接收。所以，鞍山证券实际上是处于一种“两不管”的境地。从内部来看，鞍山证券的内部监管混乱，多处出现违规经营，比如私自挪用客户保证金、国债回购的违规操作等等，公司内部几乎没有任何形式的监督，公司的监事会也没有按照公司法的规定行使自己的职权。1. 从鞍山证券退市案，你可以得到什么样的启示？请利用你所掌握的法律知识予以分析。

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第2题

在市场比较成熟的国家，证券发行监管一般采用（）制度。

A.自主制

B.核准制

C.注册制

D.审批制

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第3题

与公募相比，私募发行的特点是()。

A.购买者是特定投资者;

B.监管宽松;