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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。否则,任何单位和个人不得擅自经营证券业务。

设立证券公司应当具备的条件不包括()。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.从业人员具有证券从业资格

C.国资控股

D.完善的内控制度

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第1题
证券公司出现以下法定事由,必须经国务院证券监督管理机构批准。( )

A.设立或撤销分支机构

B.变更业务范围或注册资本

C.变更公司章程

D.合并、分立、变更公司形式或解散

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第2题
关于证券公司,下列描述正确的有()。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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第3题
关于证券服务机构的性质,理解正确的有( )。

A.是非营利机构

B.是营利性的机构

C.只能专门从事证券服务业务

D.设立证券服务机构必须经国务院证券监督管理机构批准

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第4题
设立证券公司,必经( )审查批准。

A.国务院

B.证券业协会

C.国务院证券监管机构

D.由证券业协会决定,由国务院审批

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第5题
以下事项须经国务院证券监督管理机构批准的有( )。

A.设立证券公司、经营证券业务

B.为客户买卖证券提供融资融券服务

C.证券公司股东发生变更

D.证券公司设立、收购或者撤销分支机构

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第6题
设立证券公司,必须经( )审查批准。

A.国务院

B.证券业协会

C.国务院证券监管机构

D.由证券业协会决定,由国务院审批

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第7题
国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核证券发行申请。()

国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核证券发行申请。( )

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第8题
根据证券投资基金管理的规定,下列选项中,属于申请上市的基金必须符合的条件有( )。

A.基金最低募集数不少于1.5亿元

B.基金存续期不少于5年

C.基金持有人不少于1000人

D.基金的托管人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司

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第9题
根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.

根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

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第10题
国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理时,要履行哪些职责?( )

A.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

B.审批证券交易所的设立和解散

C.制定有关证券市场监督管理的规章、规则

D.对证券交易所的证券业务活动进行监督管理

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第11题
设立股份有限公司公开发行股票,应当符合国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:()

A.代收股款银行的名称及地址

B.承销机构名称及有关的协议

C.依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书

D.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交相应的批准文件

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