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[主观题]

鸿星证券公司是一家全国性的证券公司,1994年经中国人民银行批准设立,1995年在北京正式营业,注

册资本1000万元,经过5次增资扩股目前鸿星证券注册资本为15亿元。公司在北京设有地区总部,在上海、深圳设有办事处,在全国大中城市设有20个营业部。公司自成立十多年来,始终保持稳定持续发展势头,2004年,鸿星证券公司利润总额为1.8亿元,在全国126家证券公司中名列第12位。经过十多年的发展,鸿星证券公司最终形成以证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务为基本架构的较为完善的业务体系。

根据以往的经营业绩和目标管理的具体要求,鸿星证券公司2006年的利润总额目标定为2.6亿元,具体分解为:经纪业务部1.2亿元,投资银行部6000万元,资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一任务后,又进一步向全国20个营业部进行分配,其中楚天营业部的利润目标为1200万元,与2005年利润持平,这一利润目标是根据公司研发中心的分析报告,2006年我国股市出现大行情的可能性小于10%的前提下确定的。然而,2006年,股市持续向好。在6月30日大盘收市后,楚天营业部的利润便已达1400万元。与此同时,公司新的利润指标下来了,要求楚天营业部2006年要完成2000万元的利润指标。

这样,原本已经超额完成全年利润指标的楚天营业部的员工们想不通了,大家不断的抱怨,很多人认为,总部调整目标,说明公司对目标管理的推行出尔反尔,工作作风不严谨。如果今年没有这一波大行情,如果今年上半年只完成400万元的利润指标,公司是否也会相应地向下调整利润指标呢?

根据以上案例,回答66~70题。

66、案例中,公司给楚天营业部分配了新的任务,要求他们“完成2000万元的利润指标”,这句话最符合SMART原则中的()。

A、明确的

B、有时间规定的

C、可实现的

D、可达到的

67、2006年股市形势大好,楚天营业部用了半年时间就超额完成了原来全年的目标,这时公司下达了新的2000万的年利润目标,据此你认为这个目标()。

A、符合SMART原则

B、是可实现的

C、是可达到的

D、其他都对

68、鸿星证券将公司2.6亿元的利润目标分解为经纪业务部1.2亿元,投资银行部6000万元,资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一目标后,又进一步向全国20个营业部进行分配,其中楚天营业部的利润目标为1200万元。这一过程属于目标管理中的()。

A、目标设立

B、目标分解

C、目标控制

D、目标评定与考核

69、面对营业部员工的抱怨和意见,公司负责人应该采取的做法是()。

A、严厉批评发表不同意见的人

B、直接开除有看法的人,维护公司领导的权威

C、与员工进行沟通,向他们讲明情况争取他们的支持

D、其他都不对

70、如果你是楚天营业部的经理,面对这种情况,不合适的做法是()。

A、拒不执行公司的新利润指标

B、积极配合经纪业务总部的工作

C、把新的目标分解到团队和个人

D、向总部领导表明执行中的困难,争取他们的支持

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第1题
国务院证券监督管理机构及其工作人员的下列行为不正确的是( )。

A.在进行证券监管时,对证券犯罪行为进行调查

B.工作人员利用职务便利牟取不正当利益

C.某工作人员担任一家证券公司的顾问

D.对某上市公司进行处罚后,因担心引起该上市公司股票价格产生大的波动,没有向外界公布处罚决定

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第2题
下列叙述正确的是()A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构销B.欧洲债券在法律上

下列叙述正确的是()

A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构销

B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 .

C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D.外国债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销

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第3题
一家公司经批准发行股票,后与某证券公司签订包销发行协议,因市场认购异常踊跃,该公司后悔包销费用过高( )。

A.该公司可以降低包销费

B.该公司无权降低包销费

C.该公司可以更换包销公司

D.该公司有权重谈包销费

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第4题
兴华糖业股份有限公司为扩大生产规模增发新股,董事会拟定发行新股的方案,该方案中包含下列事项,请问其中哪一项不符合法律规定?( )

A.为吸引更多的投资,拟按股票票面价值的九折发行

B.兴华糖业公司的股东有优先购买权

C.所有新股均为无记名股票

D.所有新股的发行均由一家证券公司包销

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第5题
兴华糖业股份有限公司为扩大生产规模增发新股,董事会拟定发行新股的方案,该方案中包含下列事项,请问其中( )不符合法律规定。

A.为吸引更多的投资,拟按股票票面价值的九折发行

B.兴华糖业公司的股东有优先购买权

C.所有新股均为无记名股票

D.所有新股的发行均由一家证券公司包销

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第6题
某股份有限公司为扩大生产规模增发新股,董事会拟定发行新股的方案,该方案中包含下列事项,请问其中哪一项不符合法律规定?()

A.该公司的股东有优先购买权

B.所有新股的发行均由一家证券公司包销

C.所有新股均为无记名股票

D.为吸引更多的投资,拟按股票票面价值的九折发行

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第7题
兴华糖业股份有限公司为扩大生产规模增发新股,董事会拟定发行新股的方案,该方案中包含下列事项,请问其中哪一项不符合法律规定?()

A.为吸引更多的投资,拟按股票票面价值的9折发行

B.兴华糖业公司的股东有优先购买权

C.所有新股均为无记名股票

D.所有新股的发行均由一家证券公司包销

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第8题
A公司系一家上市公司,现准备再公开发行新股,下列有关其发行证券的表述中,正确的一项是( )。

A.A公司对发行股票所募资金,擅自改变招股说明书所列资金用途使用的,证券持有人可以按照发行价加算银行同期存款利息,要求上市公司返还

B.A公司有权依法自主选择承销的证券公司,但应当报国务院证券监督管理机构批准

C.向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元的,可以由承销团承销

D.证券的代销、包销期最长不得超过90日

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第9题
牛牛股份有限公司决定向社会公众公开发行新股,股票票面总值为人民币5000万元。下列关于董事会拟定
的发行新股方案的说法不符合法律规定的是:()

A.所有股票的发行都由一家证券公司承销

B.公司的发行方案报经国务院证券监督管理机构核准时,必须公告新股招股说明书、财务会计报告,并制作认股书

C.发行股票的承销期限届满,公司应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

D.牛牛公司上次发行股票募得资金后,经股东大会决议改变了招股说明书中载明的募集资金的用途,所以牛牛公司此次不能再发行新股

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第10题
证券公司是证券市场的重要的()和()。

证券公司是证券市场的重要的( )和( )。

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第11题
图21-1中的广告是萨布(saab)公司登载在一家全国性的商业杂志上的,它还张贴在经销商的展览室里。该广告宣称,

图21-1中的广告是萨布(saab)公司登载在一家全国性的商业杂志上的,它还张贴在经销商的展览室里。该广告宣称,瑞士技术背景、通用汽车控股的萨布公司,完善了应对可变环境的通用汽车导航系统并以此作为标准之一。

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