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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任，执行董事会决议。（)

答案

是

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更多“法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任，执行董事会…”相关的问题

第1题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》相关规定，法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于 ______% 。

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第2题

管理好金融机构的声誉风险是维持金融机构稳定的一个关键环节，进行声誉风险管理的基本做法有（

管理好金融机构的声誉风险是维持金融机构稳定的一个关键环节，进行声誉风险管理的基本做法有()。

A．建立清晰的声誉风险管理流程、采取恰当的声誉风险管理办法

B．明确董事会和高级管理层的责任、建立清晰的声誉风险管理流程、采取恰当的声誉风险管理办法

C．明确董事会和高级管理层的责任、采取恰当的声誉风险管理办法

D．明确董事会和高级管理层的责任、建立清晰的声誉风险管理流程

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第3题

()是银行的最高风险管理机构和决策机构，承担对银行风险管理实施监控的最终责任。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.股东大会

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第4题

金融机构在声誉风险管理过程中，董事会和高级管理层的职责应该明确，以下不属于董事会和高级管理层

职责的是()。

A．负责制定声誉风险管理原则和操作流程，并在其直接领导下，独立设置声誉风险管理职能，明确相关部门识别、评估和监测声誉风险管理的职能

B．除制定一般的风险处理政策和程序外，董事会和高级管理层还应当制定危机处理程序，以应对严重的突发事件可能造成的管理混乱和重大损失

C．定期监测各类利益持有者对本机构业务、政策或运营调整的反应

D．定期审核声誉风险管理政策，采用适当的方式促使所有员工熟知相关政策，建立清晰的声誉风险管理流程

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第5题

在“广东国际信托投资公司破产事件”案例中，操作风险管理的主体承担了不可推卸的责任。其中，风险管

理部门在整个操作风险管理过程中的作用非常关键。下列选项中不属于风险管理部门的职责的是()。

A．确保高级管理层下达的任务和战略得到有效执行

B．负责指导分支机构的操作风险管理，并定期检查评估

C．要为操作风险管理开发相应的技术或方法

D．负责执行董事会转达给高级管理层的操作风险管理系统，并为之制定相应的政策、程序和步骤

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第6题

在“广东国际信托投资公司破产事件”案例中，操作风险管理的主体承担了不可推卸的责任。下列选选项中

不属于高级管理层在操作风险管理中职责的是()。

A．负责执行董事会批准的操作风险管理系统

B．确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的水平下

C．制定操作风险管理的政策及相关文件

D．确保业务经营是由一批拥有必要的经验、技能和资源的称职员工来承担

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第7题

基于互换和衍生产品国际协会（International Swap and Derivatives Association，ISDA)2000年对操

基于互换和衍生产品国际协会(International Swap and Derivatives Association，ISDA)2000年对操作风险管理流程的划分，操作风险管理流程可分为风险识别、风险评估和量化、风险管理和风险缓释、风险监测和风险报告五个循环往复的环节和步骤。下列关于风险监测环节的说法中不正确的是()。

A．由于操作风险的特殊性，操作风险监测和控制的职责不能采取与市场风险和信用风险一样的独立管理结构

B．高级管理层必须确保本机构对操作风险有统一的定义

C．高级管理层设计的监测、评估和报告操作风险的工作机制应与本机构的业务活动规模和风险承担规模相匹配

D．高级管理层必须确保设计的监测、评估和报告操作风险的工作机制应被严格执行

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第8题

根据互换和衍生产品国际协会2000年对操作风险管理流程的划分，下列关于风险监测环节的说法中正确

的有()。

A．由于操作风险的特殊性，操作风险监测和控制的职责不能采取与市场风险和信用风险一样的独立管理结构

B．由于各业务部门采取控制措施的程度和本质不尽相同，高级管理层没有必要也不可能确保本机构对操作风险有统一的定义

C．高级管理层设计的监测、评估和报告操作风险的工作机制应与本机构的业务活动规模和风险承担规模相匹配

D．以上答案都不正确