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[主观题]

“万国证券327国债期货事件”暴露出当时衍生品市场监管环境的不足,主要体现在()等方面。A.保证

“万国证券327国债期货事件”暴露出当时衍生品市场监管环境的不足,主要体现在()等方面。

A.保证金比例过低

B.未设涨跌停板

C.未控制持仓限额

D.以上选项都正确

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第1题
“万国证券327国债期货事件”案例中,327品种是对1992年发行的()期国债期货合约的代称。A.3年B.5

“万国证券327国债期货事件”案例中,327品种是对1992年发行的()期国债期货合约的代称。

A.3年

B.5年

C.10年

D.1年

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第2题
“万国证券327国债期货事件”案例中,()的不确定性为炒作国债期货提供了空间。A.市场利率B.保值

“万国证券327国债期货事件”案例中,()的不确定性为炒作国债期货提供了空间。

A.市场利率

B.保值贴补率

C.银行同期存款利率

D.票面利率

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第3题
“万国证券327国债期货事件”案例中,由于327品种于1995年6月即将交收,现货1992年3年国债()明显

“万国证券327国债期货事件”案例中,由于327品种于1995年6月即将交收,现货1992年3年国债()明显低于银行利率,故一向是颇为活跃的炒作题材。

A.到期收益率

B.保值贴补率

C.票面利率

D.以上选项都不正确

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第4题
在“327国债期货事件”案例中,万国证券()的缺陷使公司运营的操作风险暴露无遗。A.公司治理结构B

在“327国债期货事件”案例中,万国证券()的缺陷使公司运营的操作风险暴露无遗。

A.公司治理结构

B.公司股权结构

C.公司资本结构

D.以上选项都不正确

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第5题
在“万国证券327国债期货事件”案例中,期货交易设置(),是事先将市场参与者履约能力特定化,将衍

在“万国证券327国债期货事件”案例中,期货交易设置(),是事先将市场参与者履约能力特定化,将衍生品市场特有的“以小博大”风险限制在合理、可控的幅度内。

A.做空机制

B.涨跌停板

C.交易保证金

D.以上选项都不正确

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第6题
“327国债期货事件静中,公司治理结构的缺陷使万国证券公司运营的操作风险暴露无遗。因此,建立现代
企业制度,将促进证券公司稳健经营,防范金融风险,同时也有利于证券公司根据实际情况,在公司高层建立起有效的操作风险防范架构。在重要会议翻度方面,我国证券公司建立了下列:()会议制度。 (1)股东大会会议制度; (2)董事会会议制度; (3)监事会会议制度; (4)总经理办公会会议制度; (5)决策委员会会议制度。

A.(1)(2)(3)

B.(1)(2)(3)(4)

C.(1)(2)(3)(5)

D.(1)(2)(3)(4)(5)

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第7题
我国社会保障基金的投资范围包括()。

A.银行存款和国债

B.企业债券和金融债券

C.证券投资基金和股票

D.金融期货和期权

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第8题
2002年8月13日,中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》,其大致内容为:鉴于鞍山

2002年8月13日,中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》,其大致内容为:鉴于鞍山证券公司严重违规经营,中国证券监督管理委员会决定撤销该公司。鞍山证券公司自 1996年以来,一直在全国券商中排名处于前20名。而它的破产主要来自内外两个方面的原因。从外部来看,鞍山证券经历了中国金融业从“混业经营”到“分业经营”的历程,证券公司的监管职能从人民银行转到了证监会。但由于当时的鞍山证券已经是资不抵债了,对于这类证券公司,中国证监会的态度是不予接收。所以,鞍山证券实际上是处于一种“两不管”的境地。从内部来看,鞍山证券的内部监管混乱,多处出现违规经营,比如私自挪用客户保证金、国债回购的违规操作等等,公司内部几乎没有任何形式的监督,公司的监事会也没有按照公司法的规定行使自己的职权。1. 从鞍山证券退市案,你可以得到什么样的启示? 请利用你所掌握的法律知识予以分析。

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第9题
是指交易所或会员可持有的合约头寸的最大数额。其可以防范衍生品交易的操纵行为,也可以防止
少数投资者承担其无法承担的巨额风险损失,引发系统性的市场风险。同样,在327事件发生前,这项制度也是缺失的。

A.持仓限制

B.交易保证金

C.在险价值(VAR)

D.以上选项都不正确

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第10题
进行国债期货买入基差的交易策略,具体操作为()。

A.同时买入国债现货和国债期货

B.买入国债现货,卖出国债期货

C.同时卖出国债现货和国债期货

D.卖出国债现货,买入国债期货

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第11题
预期今年下半年市场资金面将进一步宽松,可进行的交易策略是()。

A.做多国债期货,做多股指期货

B.做多国债期货,做空股指期货

C.做空国债期货,做空股指期货

D.做空国债期货,做多股指期货

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