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[单选题]

证券公司从业人员任职消极资格为( )

A.被开除的证券交易所从业人员

B.被开除的证券登记结算机构从业人员

C.被开除的证券公司从业人员

D.被开除的国家机关工作人员

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第1题
下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是()。A.甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元B.乙证

下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是()。

A.甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元

B.乙证券公司净资本为人民币6000万元

C.丙证券公司从业人员为26人

D.丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第2题
根据有关规定,设立证券公司必须具备的条件有()。

A.主要股东净资产不低于人民币2亿元

B.从业人员必须具有证券从业资格

C.有合格的经营场所

D.近3年新股发行主承销次数不少于5家

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第3题
培训的配套激励制度主要包括()。

A.完善的岗位任职资格要求

B.公平、公正、客观的业绩考核标准

C.公平竞争的晋升规定

D.以能力和绩效为导向的分配原则

E.培训的风险管理制度

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第4题
在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列行为:( )。

A.挪用客户资金

B.做出虚假陈述

C.为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖

D.做出信息误导

E.假借客户的名义买卖股票

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第5题
在任职资格确定中,应该关注的是任职者,而非岗位。()

在任职资格确定中,应该关注的是任职者,而非岗位。()

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第6题
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪个不属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?()

A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金

B、违背客户的委托为其买卖证券

C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第7题
任职资格分析的目的是确认工作执行人员的最低任职资格条件。任职资格包括的主要内容()

A.必备的知识

B.必备的经验

C.必备的品德

D.必备的能力

E.必备的心理素质

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第8题
二级以上医院药学部门负责人应A、具有医学专业本科以上学历,及本专业高级技术职务任职资格B、具有

二级以上医院药学部门负责人应

A、具有医学专业本科以上学历,及本专业高级技术职务任职资格

B、具有医学专业本科以上学历,及本专业中级技术职务任职资格

C、具有药学专业本科以上学历,及本专业中级技术职务任职资格

D、具有药学专业本科以上学历,及本专业初级技术职务任职资格

E、具有药学专业本科以上学历,及本专业高级技术职务任职资格

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第9题
简述证券公司和其从业人员不得从事哪些欺诈客户利益的行为。
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第10题
下列哪项不属于工作标识

A.任职资格

B.工作名称

C.工作代码

D.工作地点

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第11题
()人力资源调控的基本保障。

A.工作分析

B.工作匹配

C.岗位说明书

D.任职资格

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