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[主观题]

在完成证券承销业务后,就意味着投资银行和该证券的交易关系结束了。()

在完成证券承销业务后,就意味着投资银行和该证券的交易关系结束了。( )

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第1题
投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是()业务。

A.承销

B.经纪

C.自营

D.做市。

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第2题
2001年11月我国正式加入WTO,我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性承诺,这些承诺包括()。

A.在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务,无需通过国内证券商与之合作

B.在中国加入WTO3年后,外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构,从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务

C.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票,可承销本币证券

D.中国加入WTO后,外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司,外资股份不超过33%,3年后外资股份上限提高到49%

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第3题
投资银行最基本的传统业务是______。

A.证券承销

B.证券交易

C.证券私募

D.资产证券化

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第4题
投资银行的主要业务有:_____。

A.调查分析市场状况以及证券供求动态

B.发放不动产抵押贷款

C.包销或承销证券

D.零售业务

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第5题
以下与投资银行有关的说法正确的是()

A.投资银行的基础业务是证券承销,并侧重的是短期融资

B.投资银行主要在资本市场开展业务

C.投资银行主要受中央银行的监督与管理

D.投资银行追求的是安全性,盈利性和流动性的结合,必须坚持稳健性的原则

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第6题
下列属于投资银行最基础、最本源的业务是()

A.证券承销

B.兼并与收购

C.不动产经纪

D.资产管理

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第7题
在证券发行过程中,投资银行同意从发行人处以固定价格购买证券时,此类承销的安排属于______。

A.包销

B.代销

C.分销

D.承销辛迪加

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第8题
简述投资银行承销证券的方式。
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第9题
先作为代理,投资银行尽力销售,未售出的证券由投资银行承担购买,负有限责任的承销方式被称为()。

A.代销;

B.承销;

C.余额包销;

D.全额包销。

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第10题
影响承销费用的因素包括()。

A.股票市场状况

B.证券发行规模

C.发行公司的信用状况

D.发行证券的种类

E.投资银行信誉。

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第11题
在“南方证券事件”案例,“麦科特欺诈发行上市”事件之后,南方证券一直做得不错的承销业务也急转而下
,风光不再。下列选项中属于承销业务的证券发行与推介阶段的主要风险点的是()。

A.项目核心人员携带项目跳槽

B.对发行人过度包装、共同违规,内核过程流于形式

C.发行人中途变更承销商和上市推介人,提供虚假信息或泄露、遗漏信息

D.发行过程中不按照程序操作,分销商未能完成分销额度

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