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[主观题]

上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上公开,保证上市公司的人员分离、资产完整和财务分离。

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第1题
上市公司K的招股说明书中出现了虚假记载情况,导致投资者在证券交易中遭受损失,则下列人员不一定承担责任的有( )。

A.股票发行人

B.上市公司K

C.有过错的公司经理

D.上市公司的控股股东

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第2题
T上市公司公告的招股说明书因虚假陈述致使投资者遭受损失,下列人员应该承担相应责任的有:( )。

A.T上市公司

B.T上市公司的董事长,但没有在招股说明书上签字

C.T上市公司的经理,他在招股说明书上签字

D.T公司的控股股东K公司

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第3题
下列人员中,不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是()。

A.上市公司的总会计师

B.持有上市公司3%股份的股东

C.上市公司控股的公司的董事

D.上市公司的监事

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第4题
企业进行股份制改革,应当遵循下列规定:( )。

A.改制后设立的股份有限公司的董事长原则上不应由股东单位的法定代表人兼任

B.资产完整

C.控股股东不得与股份有限公司从事相同产品的生产经营

D.财务独立

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第5题
下列描述正确的是()A.证券市场是信息对称的市场B.影响股价的信息在上市公司与投资者之间传递的

下列描述正确的是()

A.证券市场是信息对称的市场

B.影响股价的信息在上市公司与投资者之间传递的不对称只在个别国家的股票市场存在

C.投资者尤其是中小型投资者,由于信息不对称、获得信息的渠道有限而且存在较长的时滞,相对于控股股东和管理层处于弱势地位,因此需要重点保护

D.中国股票市场信息不对称的状况较其他国家稍好一些

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第6题
上市公刮公告的招股说明书有虚假记载,如果致使投资者在证券交易中遭受损失。可能承担赔偿责任的有()。

A.该上市公司的保荐人

B.该上市公司的董事

C.该上市公司的承销的证券公司

D.该上市公司的控股股东

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第7题
若上市公司的第一大股东集团公司在股票发行前持有上市公司( )的股份,发行后仍持有上市公司( )以上的股份,就处于绝对控股地位。由于这种控制权的存在,不排除集团公司将来做出损害其他股东利益行为的可能性。

A.70%,20%

B.85%,60%

C.60%,30%

D.50%,50%

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第8题
以下对于我国上市公司的说法,错误的是( )。

A.上市公司在一年内购买重大资产的,须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过

B.上市公司董事与董事会会议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该事项行使表决权

C.上市公司的信息披露事务由上市公司的董事会秘书行使

D.上市公司关联交易中,关联股东可以代理其他董事行使表决权

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第9题
新《公司法》规定()。

A.明确了关联交易的概念

B.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

C.利用关联交易致使公司遭受损害的,应当承担赔偿责任

D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的。不得对该项决议行使表决权

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第10题
虚假陈述行为人主要包括( )。

A.发行人、上市公司

B.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员

C.发行人、上市公司的保荐人、承销的证券公司

D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人

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第11题
下面哪个不属于私募股权融资的对象()。A.社会公众B.风险投资者C.机构投资者D.上市公司的控股

下面哪个不属于私募股权融资的对象()。

A.社会公众

B.风险投资者

C.机构投资者

D.上市公司的控股股东或关联方

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