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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，风险合规条线作为第二道防线应认真落实()等职责。

A.业务制度制订、执行、日常检查和持续改进

B.风险监测

C.重点业务风险检查

D.风险事件牵头处置及实施问责

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第1题

在集团转发的中国银保监会办公厅《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中要求”一把手“亲自抓，层层压实责任，主要包括（）

A.不敢作案的惩戒机制，做到有案必有责，严肃责任追究

B.不能作案的防范机制，做到加强关键节点控制和建立监督制约机制

C.不想作案的自律机制，做到进一步加强警示教育和强化员工责任意识

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第2题

以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（)

A.严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来。

B. 严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒。

C. 严禁员工组织、参与民间融资或非法集资。

D. 严禁员工从事与本行(社)有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职。

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第3题

按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定，（)等领域涉及非法集资问题严重，大案要案高发。

A.投资理财

B.非融资性担保

C.P2P网络借贷

D.农村专业合作社

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第4题

中国银监会新政为农村银行业金融组织多元化奠定了制度基础。（)

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第5题

按照中国银监会浙江监管局《关于加强银行授信担保风险管理工作的指导意见》的要求，在联保贷款

中，联保体成员原则上应该存在关联关系。()

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第6题

按照中国银监会浙江监管局《关于加强银行授信担保风险管理工作的指导意见》的要求，自然人提供

担保原则上不需经其配偶同意，法人提供担保应出具有效的董事会、股东会决议或其他必要材料。()

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第7题

按照中国银监会浙江监管局《关于加强银行授信担保风险管理工作的指导意见》的要求，联保贷款的

贷款资金应与特定借款人的需求对应，部分联保体成员获得的贷款资金可以交其他成员使用，但不得在获得贷款的成员之间混用。()

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第8题

2007年9月29日，中国银监会下发了关于银行业金融机构全面执行《企业会计准则》的通知。（）

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第9题

根据《中国银监会、国家林业局关于林权抵押贷款的实施意见》，以承包经营方式取得的林权进行抵押

的，银行业金融机构应要求抵押人提供承包合同。()

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第10题

中国银监会国家林业局关于林权抵押贷款的实施意见，银行业金融机构要在抵押借款合同中明确要

求借款人在林权抵押贷款合同签订后，及时向属地乡级以上林权登记机关申请办理抵押登记。()

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第11题

根据《中国银监会、国家林业局关于林权抵押贷款的实施意见》，以其他方式承包经营或流转取得的林

权进行抵押的，银行业金融机构应要求抵押人提供承包合同或流转合同和发包方同意抵押意见书。()

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