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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，这些措施包括（)。

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告

B.向相关金融监管部门报告

C.向相关侦查机关报案

D.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

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第1题

金融机构在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控、提升客户风险等级、限制客户交易、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等（）

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第2题

《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》明确义务机构既要重视对()质量的管控，又要重视报告后对()的持续监测和管控，及时采取适当的内部控制措施，有效防范本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。

A.可疑交易报告

B.大额交易报告

C.相关风险

D.报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务

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第3题

对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，每()个月提交额外报告。

A.1 　　

B.2 　　

C.3 　　

D.6 　　

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第4题

大额交易报告在大额交易发生之日起5个工作日内报送。可疑交易报告在可疑交易确认后及时报送。下列（）环节不是人工分析设置的环节

A.初审

B.复核

C.报送

D.审定

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第5题

可疑交易报告的提交不论所涉资金金额或者资产价值大小。()

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第6题

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，采取适当后续控制措施。后续控制措施包括但不限于哪些()。

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告。

B.提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。

C.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。

D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。

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第7题

（）应根据反洗钱主管部门风险提示情况，牵头对可疑交易报告所涉客户、账户和业务采取适当的控制措施，以充分减轻本行被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险

A.业务管理部门

B.风险管理部门

C.客户主管部门

D.审核部门

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第8题

金融机构发现可疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告（）

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第9题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条规定：金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，当所涉资金金额或者资产价值达五万元以上时，应当提交可疑交易报告（）

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第10题

对于司法查冻扣客户，应按要求开展重新客户身份识别，同时向反洗钱团队可疑线索报送，对相关客户开展回溯性分析，报送重点可疑交易报告（）

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