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[单选题]

2021年8月11日,广东证监局发布《关于对郭谦采取出具警示函措施的决定》,对第一创业证券股份有限公司广州猎德大道证券营业部经纪人郭谦在从业期间,违规向客户推荐非第一创业证券股份有限公司代销的金融产品的行为进行处罚。上述行为违反了哪项规定()

A.向客户传递非证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

B.从事代销金融产品活动的人员,应当符合规定的条件,并遵守证券从业人员的管理规定

C.不得与客户分享投资收益、分担投资损失

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A、向客户传递非证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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第1题
证券经营机构违反《证券公司和证券投资基金公司合规管理办法》的,中国证监会可以采取哪些行政监管措施?

A.出具警示函

B.责令定期报告

C.责令改正

D.监管谈话

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第2题
除下列()项之外,客户因异常交易行为出现以下情形的,其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单

A.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的

B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分

C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的

D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的

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第3题
基金业协会于 发布《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》(简称《指南》)的通知,《指南》对基金行业职业道德规范、内部管理、自律管理等内容作出规定()

A.2021年8月17日

B.2021年7月8日

C.2021年8月1日

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第4题
《深圳证券交易所关于加强重点监控账户管理工作的通知》规定,下列哪一种情形不属于交易所认定列入重点监控账户名单的情形范围()

A.被交易所出具《异常交易警示函》

B.被交易所采取盘中暂停当日交易措施

C.被交易所采取盘后限制交易措施

D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的

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第5题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年6月修订),出现()情形的,中国证监会可以视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。

A.制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求

B.擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件

C.申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异

D.文件披露的内容表述不清,逻辑混乱,严重影响投资者理解

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第6题
上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。Ⅰ监管谈话;Ⅱ罚款;Ⅲ出具警示函;Ⅳ责令改正。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题
2001年7月12日,墨西哥鞋业商会向墨西哥反倾销主管部门提出申请,要求对原产自中国的运动鞋进行反倾销调查。20
02年8月15日,墨西哥反倾销主管部门发布立案公告,对原产自中国的运动鞋进行反倾销调查。2002年10月10日,墨西哥反倾销主管部门作出初裁,认定原产自中国的运动鞋存在倾销,倾销幅度为78%,决定从2002年10月11日起对原产自中国的运动鞋征收90%临时反倾销税。

请问:该决定是否符合WTO的相关规定?

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第8题
根据《互联网跟帖评论服务管理规定》,跟帖评论服务提供者对发布违反法律法规和国家有关规定的信息内容的,应当及时采取()等措施。

A.警示

B.拒绝发布

C.删除信息

D.限制功能

E.暂停更新直至关闭账号

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第9题
某股份有限公司,于2001年8月28日由全体发起人制定的公司章程规定:公司采取募集设立方式。待募集期满后,该公司依法按时召开了创立大会,该创立大会于2002年3月25日结束。随后,该公司董事会便于4月15日向公司登记机关递交设立登记申请,公司登记机关于5月10日核准了该股份有限公司的登记申请,并于6月6日通知申请人,同时发给《企业法人营业执照》。该股份有限公司章程的生效日期是2002年6月6日。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
关于《监督执法工作规定》,下列哪些说法是正确的是:

A.对依法受到行政处罚或者司法机关决定不追究刑事责任的监察对象,需要给予政务处分的,可以不再履行立案程序。

B.对在看守所、监狱服刑的人员进行谈话,调查人员应当持以监委名义出具的介绍信、工作证办理。

C.依法将涉案人员交由下级监察机关立案并采取留置措施的,应当经上级监察机关分管领导批准。

D.省级和设区的市级监委对同级党委管理的副职领导干部采取技术调查措施,由同级监委主要负责人批准后,报上一级监委批准。

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