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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

着力压实银行保险机构内控合规管理的主体责任主要体现在哪几个方面（）

A.突出党建引领，确保重大决策部署落到实处

B.突出顶层合规，强化公司治理主体履职尽职

C.突出问题导向，破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾

D.突出关键少数，狠抓重要岗位关键人员教育管理

E.突出常态治理，深化内控合规管常管长机制建设

答案

ABCDE

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第1题

下列哪些是深入开展内控合规管理建设的教育宣导需要（）

A.各银行保险机构强化教育培训

B.各行业自律组织强化行业自律

C.各级管理部门强化典型示范

D.深入推动乱象整治发现问题的整改问责

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第2题

“内控合规管理建设年”活动要求，屡查屡犯问题的整改问责要坚持更严标准和更高要求，界定（），提升问责层级，解决好“问题在基层、根子在总部”和“问下不问上”的问题

A.直接责任

B.管理责任

C.监管责任

D.监督责任

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第3题

中介渠道业务内控流程管理审计事项中，建立中介渠道业务主体管理档案，要求准确记载合作主体的机构业务资质、（）、股东风险测评、培训、业务情况以及合规性评价等

A.财务报表

B.人员执业资质

C.法人身份证

D.公司管理制度

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第4题

银行保险机构要大力倡导（）理念，提倡并培育全体员工的守法合规意识，使合规成为一种习惯和品德

A.合规创造收入

B.合规创造效益

C.合规创造利润

D.合规创造价值

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第5题

银行要切实承担企业银行账户合法合规主体管理责任，涉电信网络诈骗案件的，银行按照（）原则，对本行涉案银行卡、账户承担主要责任

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第6题

关于业务后督管理，以下说法错误的是（）

A.业务后督管理为按月、滚动式开展

B.按实施主体，督查可分为自查与核查

C.各资产处置中心（团队）每季初15日内对照投后管理中心发出的核查要点，完成对上一季度的业务自查,并向所属经营中心报送自查表和自查报告

D.后督管理重点围绕业务开展的合规性、总行制度及部门规章落实的有效性、经营管理方面是否存在重大内控缺陷等方面展开

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第7题

新冠肺炎疫情防控时期，幼儿园（）要着力落实好“三个最严”：最严格的标准，最严谨的管理，最严肃的问责，保障学校防疫工作抓紧、抓实、抓牢

A.全体员工

B.教师

C.保育员

D.食堂保安及后勤人员

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第8题

加强内控合规管理工作围绕“()”的管理目标，突出完善内控环境建设和强化合规风险管控两基本要求。

A.以合规促发展

B.增强全员合规意识

C.向内控要效益

D.构建内控制度体系

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第9题

加强“三道防线”建设，（）我行内控合规管理的第二道防线。（1

A.分支行管理人员

B.合规管理部

C.运营管理部

D.风险管理部

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第10题

商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。

A.内部审计部门

B.内控管理职能部门

C.合规管理部门

D.业务部门

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第11题

营业主管的工作职责包括（）

A.日常营运管理职责

B.现场风险管理职责

C.内控合规管理职责

D.案件防控管理职责

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