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[主观题]
某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就证券公司完善的风险规避机制展开了讨论,
甲说:“一个完善的风险规避机制涉及两个层面的调整:第一个层面是管理层层面通过市场的创新为微观主体的风险规避提供充足的风险管理工具。”乙接着说:“第二个层面是,证券公司构建一个高效、完整的内部控制系统。”关于两者的说法,下列选项正确的是()。
A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确
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A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确
A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的(),其风险控制的核心在于必须对资产管理业务各种类型和特征的独立交易风险进行综合性测量,并将其在资产管理部门层次进行集成,以确定资产管理部门的风险暴露情况是否在风险限额内。
A.固定收益部
B.风险控制部
C.证券投资部
D.研究发展部
A.市场风险管理战略的制定
B.市场风险管理技术
C.市场风险控制
D.以上选项都正确
A.反应式目标
B.学习式目标
C.工作行为式目标
D.结果导向式目标
A、A区人民政府
B、B区人民政府
C、X市人民政府
D、A区卫生行政部门
E、A、B区卫生行政部门共同负责
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
B、活血化瘀
C、健脾益气
D、益气温阳
E、燥湿健牌,醒神开窍
宜用何方A、平胃散加减
B、参苓白术散加减
C、香砂六君子汤加减
D、通窍活血汤加减
E、附子理中丸合人参益气汤加减
“青海格尔木农村信用社集体撤销事件”案例反映出了下列选项中()问题。
A.市场环境变化
B.信用社违规经营
C.金融机构缺少合理的退出机制
D.以上选项都正确