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[主观题]

证券公司变更下列()事项,应当向中国证监会批准。 A.撤销或转让分支机构 B.变更业务范围 C.增加或者减少

证券公司变更下列( )事项,应当向中国证监会批准。

A.撤销或转让分支机构 B.变更业务范围 C.增加或者减少注册资本

D.证券营业部异地迁址 E.修改公司章程

F.合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产

G.中国证监会认定的其他事项

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第1题
证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是()。

A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.证券公司应当自领取营业执照之日起15 El内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C.证券公司在境外参股证券经营机构,毖须经证券监督管理机构批准

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

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第2题
按照规定,下列论述不正确的是()。A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证

按照规定,下列论述不正确的是()。

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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第3题
下列哪些方面的情况是银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构如实向社会公众披露的重大事项?( )

A.财务会计报告

B.风险管理状况

C.控股股东转让股份

D.董事和高级管理人员的变更

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第4题
证券公司变更下列哪一事项,不需经过证监会批准?()A.变更公司章程中的一般条款B.变更业务范围

证券公司变更下列哪一事项,不需经过证监会批准?()

A.变更公司章程中的一般条款

B.变更业务范围

C.收购分支机构

D.公司合并

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第5题
下列证券公司变更事项中,不需要经过证监会批准的是()。A.收购分支机构B.变更公司章程中的一般

下列证券公司变更事项中,不需要经过证监会批准的是()。

A.收购分支机构

B.变更公司章程中的一般条款

C.变更业务范围

D.公司合并

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第6题
某企业设立的分支机构领取了企业营业执照,下列说法准确的是( )。

A.分支机构应当自领取营业执照之日起20日内办理税务登记

B.分支机构的税务登记发生变更的,应当自变更事项发生之日起30日向税务机构办理变更税务登记

C.企业解散该分支机构的,应当在向工商行政管理机关办理注销登记前,办理注销税务登记

D.分支机构的税务登记证件遗失的,可以借用企业的税务登记证件

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第7题
某企业设立的分支机构领取了企业营业执照,下列说法正确的是( )。

A.分支机构应当自领取营业执照之日起20日内,办理税务登记

B.分支机构的税务登记发生变更的,应当自变更事项发生之日起30日内向税务机关办理变更税务登记

C.企业解散该分支机构的,应当在向工商行政管理机关办理注销登记前,办理注销税务登记

D.分支机构的税务登记证件遗失的,可以借用企业的税务登记证件

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第8题
由于存货的性质或位置等原因导致无法实施存货监盘的,注册会计师应当实施的替代程序包括()。

A.询问被审计单位相关人员

B.检查进货交易凭证或生产记录以及相关资料

C.检查资产负债表日后发生地销货交易凭证

D.向顾客或供应商函证

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第9题
某大型集团公司为强化担保业务内部控制,制定了担保业务内部控制制度。在该制度规定的下列内容中,不符合内部控制要求的是()。

A.公司规定重大对外担保业务由集团公司总经理审批

B.被担保人要求变更担保事项的,公司应当重新履行评估与审批程序

C.公司规定如果被担保人出现异常情况,应当通过内部信息与沟通机制及时向有关管理人员报告,妥善处理

D.公司严禁子公司自行对外担保或者子公司之间提供互保

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第10题
公开发行证券时,下列应当报国务院证券监督管理机构备案的事项有( )。

A.股票采取溢价发行的

B.证券公司包销证券的包销情况

C.发行人负债情况

D.公司债券募集情况

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